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Informe Anual

Nome do Fundo: CAPITÂNIA SECURITIES II FUNDO DE INVESTIMENTO IMOBILIÁRIO - FIICNPJ do Fundo: 18.979.895/0001-13
Data de Funcionamento: 07/08/2014Público Alvo: Investidores em Geral
Código ISIN: BRCPTSCTF004Quantidade de cotas emitidas: 8.442.107,00
Fundo Exclusivo? NãoCotistas possuem vínculo familiar ou societário familiar? Não
Classificação autorregulação: Mandato: Títulos e Valores MobiliáriosSegmento de Atuação: Títulos e Val. Mob.Tipo de Gestão: AtivaPrazo de Duração: Indeterminado
Data do Prazo de Duração: Encerramento do exercício social: 30/06
Mercado de negociação das cotas: Bolsa Entidade administradora de mercado organizado: BM&FBOVESPA
Nome do Administrador: BTG PACTUAL SERVIÇOS FINANCEIROS S/A DTVMCNPJ do Administrador: 59.281.253/0001-23
Endereço: Praia de Botafogo, 501, 6º Andar- Botafogo- Rio de Janeiro- RJ- 22250-040Telefones: (11) 3383-3441
Site: www.btgpactual.comE-mail: ri.fundoslistados@btgpactual.com
Competência: 10/2020

1.

Prestadores de serviços

CNPJ

Endereço

Telefone

1.1 Gestor: CAPITANIA S/A04.274.010/0001-76R. Tavares Cabral, 102, conj 61 e 63 - São Paulo(11) 2853 - 8800
1.2 Custodiante: BANCO BTG PACTUAL S A30.306.294/0001-45Praia de Botafogo, nº 501 – 5º andar parte -Cidade do Rio de Janeiro, Estado do Rio de Janeiro(11) 3383-2000
1.3 Auditor Independente: ERNST & YOUNG AUDITORES INDEPENDENTES S.S.61.366.936/0001-25Avenida Presidente Juscelino Kubitschek, nº 1.909, Torre Norte - 8º Andar - Vila Nova Conceição - São Paulo(11) 2573-3000
1.4 Formador de Mercado: n/an/.a./-n/an/a
1.5 Distribuidor de cotas: XP Investimentos CCTVM S/A02..32.3.8/86/0-00Av. Afrânio de Melo Franco, 290 - Sala 708(21) 2253 8459
1.6 Consultor Especializado: ../-
1.7 Empresa Especializada para administrar as locações: ../-
1.8 Outros prestadores de serviços¹:
Não possui informação apresentada.

2.

Investimentos FII

2.1 Descrição dos negócios realizados no período
Relação dos Ativos adquiridos no períodoObjetivosMontantes InvestidosOrigem dos recursos
CRI 19G0228153Lucro na venda3.000.682,37Capital
CRI 20G0000001Lucro na venda19.500.000,00Capital
CRI 20F0734290Lucro na venda24.962.004,15Capital
CRI 20G0800227Lucro na venda60.000.000,05Capital
CRI 13C0041672Lucro na venda5.598.605,66Capital
CRI 20G0753911Lucro na venda32.000.000,00Capital
CRI 18L1300313Lucro na venda9.032.782,27Capital
CRI 19E0311712Lucro na venda2.169.560,07Capital
CRI 19L0823309Lucro na venda10.000.302,80Capital
CRI 20F0689770Lucro na venda9.660.403,42Capital
COTAS DO BTG Pactual Crédito Imobiliário FIILucro na venda2.236.004,75Capital
COTAS DO FDO INV. IMOB. VBI CRILucro na venda2.997.645,62Capital
COTAS DO FUNDO DE INVESTIMENTO IMOBILIÁRIO - FII BTG PACTUAL FUNDO DE CRILucro na venda12.999.977,84Capital
COTAS DO GUARDIAN LOGÍSTICA FIILucro na venda5.999.810,00Capital
COTAS DO Multi Renda Urbana FIILucro na venda10.421.168,61Capital
COTAS DO CSHG LOGÍSTICA FDO INV IMOBLucro na venda999.961,32Capital
COTAS DO JPP Allocation Mogno FIILucro na venda22.766.859,92Capital
COTAS DO Loft II - FIILucro na venda30.064.461,84Capital
COTAS DO PÁTRIA EDIFÍCIOS CORPORATIVOS FDO INV IMOB - FIILucro na venda2.347.134,76Capital
COTAS DO Plural Recebíveis - Fundo de Investimento ImobiliárioLucro na venda11.104.660,00Capital
COTAS DO FI Imobiliario VBI Prime PropertiesLucro na venda20.800.000,00Capital
COTAS DO Quasar Agro - Fundo de Investimento ImobiliarioLucro na venda3.392.862,74Capital
COTAS DO Rio Bravo Credito Imobiliario IV FI Imobiliario FIILucro na venda2.373.104,32Capital
COTAS DO FII RBR RENDIMENTO HIGH GRADELucro na venda7.000.008,90Capital
COTAS DO FUNDO BB RENDA DE PAPÉIS IILucro na venda1.350.688,51Capital
COTAS DO BB Renda de Papeis Imobiliarios FI imobiliario FIILucro na venda2.540.200,56Capital
COTAS DO SANTANDER PAPEIS IMOB CDI FDO INV IMOBLucro na venda11.363.303,18Capital
COTAS DO TRX REAL ESTATE II FUNDO DE INVESTIMENTO IMOBILIÁRIO - FIILucro na venda2.999.943,20Capital
COTAS DO TRX REAL ESTATE FDO. INV. IMOB. - FIILucro na venda26.563.029,06Capital
COTAS DO Vinci Logística FII - Fundo de Investimento ImobiliárioLucro na venda2.999.961,00Capital
COTAS DO Votorantim Securities Master FII-FIILucro na venda61.465,60Capital
COTAS DO FI Imobiliario Votorantim Securities Closed FundLucro na venda2.092.785,14Capital
COTAS DO FII V2 PROPERTIESLucro na venda12.240,08Capital
COTAS DO XP CREDITO IMOBILIÁRIO - FDO INV IMOBLucro na venda1.429.029,87Capital

3.

Programa de investimentos para os exercícios seguintes, incluindo, se necessário, as informações descritas no item 1.1 com relação aos investimentos ainda não realizados:

A equipe de gestão acredita que apesar dos segmentos investidos terem sido impactados pela crise, os imóveis que servem de lastro para as operações se comportaram muito bem e não vislumbramos maiores impactos na carteira. Sendo assim, continuaremos focados em transações garantidas por imóveis prontos, geradores de caixa e com baixos LTVs. O pipeline hoje conta com pelo menos 4 emissões com o mesmo perfil de crédito atual do fundo e um spread de crédito de 4,75% a.a.

4.

Análise do administrador sobre:

4.1 Resultado do fundo no exercício findo
O fundo manteve o resultado no período de forma a linear a distribuição de rendimentos do fundo todo os meses. Os ganhos foram praticamente exclusivamente derivados de negociação de CRIs no primeiro semestre e muito impactados pela realização de ganhos de capital com negociações de cotas de fundos de investimento imobiliários no segundo semestre, dado o stress causado pela crise do corona vírus, o fundo foi oportunístico em atuar com o limite possível previsto em regulamento do patrimônio na compra de FIIs que estavam com condições melhores que a alocação em CRIs no mercado, com a progressiva melhora das condições de mercado e alta dos preços dos FIIs o fundo se aproveitou dos dividendos e ganhos de capital gerados por esta estratégia.
4.2 Conjuntura econômica do segmento do mercado imobiliário de atuação relativo ao período findo
A conjunta econômica do segmento imobiliário foi benéfica ao setor no período analisado até fevereiro de 2019. O valor de mercado dos FIIs superou os R$ 100 bilhões em dezembro de 2019, com mais de 630 investidores e R$ 32,2 bilhões de volume negociado. O fechamento da curva de juros reais no ano de 2019 fez com que o IFIX, o principal índice dos FIIs, tivesse uma valorização expressiva de 35,98%. A expectativa na época era de uma retomada vigorosa do crescimento econômico, com uma inflação ancorada ao redor da meta e juros na mínima histórica, o que era altamente estimulativo e proprício aos investimentos com maior risco. Esse cenário elevou a demanda por FIIs e gerou uma forte onde de novas emissões no ano. Após março de 2020, o stress causado pela crise do corona vírus impactou o dólar, risco fiscal dado os pacotes de socorro do governo a população mais sensível aos efeitos da crise e a inflação. Com isso, o nível nominal dos juros caiu mais ainda, até chegar ao patamar de 2% a.a., o que é altamente favorável ao investimento em ativos alternativos, como os fundos imobiliários.
4.3 Perspectiva para o período seguinte com base na composição da carteira
O compromisso do gestor é entregar resultado oriundo de uma carteira de CRIs com baixo risco de crédito e com spread sobre o título público equivalente de pelo menos 3,0% a.a.. Sendo assim, a carteira do Fundo é composta por CRIs que financiam imóveis prontos, operacionais e com bom histórico de resultado dos 3 setores que acreditamos serem mais resilientes: shoppings, lajes corporativas e logístico. Nosso desafio é usar o nosso conhecimento, escala e acesso ao mercado para prospectar oportunidades que não estejam disponíveis ao mercado em geral e entregar uma carteira diferenciada. Como parâmetro, 75% da nossa carteira de CRIs é advinda de operações exclusivas. Ainda, disponibilizamos o gráfico abaixo do histórico de exposição por segmento. A ideia é mostrar a mudança de perfil de crédito ao longo da vida do Fundo. Olhando pra frente, diminuiremos aos poucos a posição em FIIs, posição esta que gerou bastante resultado nos últimos meses e começa a se aproximar do seu potencial na nossa opinião. Foi uma estratégia muito importante para a geração de resultado do Fundo no pior momento de mercado, permitindo que comprássemos FIIs de CRI com taxas de retorno implícitas melhores que quando comparadas a comprar CRIs diretamente pelo Fundo.

5.

Riscos incorridos pelos cotistas inerentes aos investimentos do FII:

Ver anexo no final do documento. Anexos
6. Valor Contábil dos ativos imobiliários do FIIValor Justo, nos termos da ICVM 516 (SIM ou NÃO)Percentual de Valorização/Desvalorização apurado no período
Relação de ativos imobiliáriosValor (R$)
FDO INV IMOB - FII BTG PACTUAL CORP. OFFICE FUND1.305.668,00SIM-3,24%
BTG Pactual Crédito Imobiliário FII15.561.972,80SIM-7,47%
BTG PACTUAL LOGÍSTICA950.860,80SIM1,59%
FDO INV. IMOB. VBI CRI8.951.733,00SIM3,17%
FUNDO DE INVESTIMENTO IMOBILIÁRIO - FII BTG PACTUAL FUNDO DE CRI12.886.368,45SIM-0,87%
FARIA LIMA CAPITAL RECEBÍVEIS IMOBILIÁRIOS I4.504.050,00SIM0,09%
GUARDIAN LOGÍSTICA FII5.999.810,00SIM0,00%
Multi Renda Urbana FII14.042.238,70SIM-2,42%
JPP Allocation Mogno FII22.806.847,00SIM0,45%
Loft II - FII17.125.494,00SIM2,00%
PÁTRIA EDIFÍCIOS CORPORATIVOS FDO INV IMOB - FII2.153.491,20SIM-1,12%
Plural Recebíveis - Fundo de Investimento Imobiliário16.484.879,00SIM5,75%
FI Imobiliario VBI Prime Properties17.785.280,15SIM-0,41%
Quasar Agro - Fundo de Investimento Imobiliario3.344.137,50SIM-1,43%
Rio Bravo Credito Imobiliario IV FI Imobiliario FII6.581.442,56SIM2,35%
FII RBR RENDIMENTO HIGH GRADE7.145.499,00SIM2,08%
Rio Bravo Crédito Imobiliário II618.580,80SIM-42,34%
FUNDO BB RENDA DE PAPÉIS II10.341.873,44SIM-1,61%
BB Renda de Papeis Imobiliarios FI imobiliario FII15.741.292,50SIM-12,77%
SANTANDER PAPEIS IMOB CDI FDO INV IMOB17.757.527,50SIM8,99%
TRX REAL ESTATE II FUNDO DE INVESTIMENTO IMOBILIÁRIO - FII25.127.847,00SIM9,25%
TRX REAL ESTATE FDO. INV. IMOB. - FII80.467.248,60SIM3,88%
Vinci Logística FII - Fundo de Investimento Imobiliário3.384.176,00SIM12,81%
Votorantim Securities Master FII-FII1.230.639,75SIM-5,92%
FI Imobiliario Votorantim Securities Closed Fund2.107.372,00SIM0,69%
FII V2 PROPERTIES401.087,54SIM-3,47%
CRI 11D00253791.858.514,85SIM-34,82%
CRI 12F0028370102.344,93SIM-3,36%
CRI 12J001777751.303,31SIM-11,29%
CRI 13C00416729.421.697,03SIM128,97%
CRI 13C00416771.804.008,26SIM-4,35%
CRI 13D04636132.606.094,65SIM-2,24%
CRI 13D04636141.300.776,83SIM-2,40%
CRI 13F005698617.370.142,71SIM-0,00%
CRI 13L00483563.423.067,31SIM2,49%
CRI 14E00267161.561.613,02SIM-6,38%
CRI 14G04013872.054.382,60SIM6,76%
CRI 15C00881871.832.873,70SIM-32,49%
CRI 15F06000332.319.251,93SIM-11,99%
CRI 15H01230064.641.136,73SIM-1,22%
CRI 17B0048622501.750,38SIM-18,37%
CRI 18E0913224323.956,09SIM-11,90%
CRI 18G074561919.967.221,35SIM0,98%
CRI 18L11795205.404.480,92SIM-3,03%
CRI 18L1299235441.446,23SIM-93,03%
CRI 18L13003139.037.383,39SIM94,13%
CRI 19A009384437.742.298,50SIM-19,41%
CRI 19C01770767.917.457,09SIM-0,28%
CRI 19E031171251.917.752,81SIM5,91%
CRI 19E03223334.575.229,10SIM0,35%
CRI 19G022815322.514.829,15SIM-31,09%
CRI 19H000000123.372.911,90SIM-1,78%
CRI 19H020433216.147.966,12SIM-7,32%
CRI 19I03298991.078.223,62SIM-0,01%
CRI 19I03304988.940.730,64SIM-0,00%
CRI 19I073956013.019.835,81SIM-1,52%
CRI 20F068977035.092.971,99SIM-50,58%
CRI 20F073429024.723.583,75SIM0,00%
CRI 20G000000119.532.557,28SIM0,00%
CRI 20G075391132.119.915,74SIM0,00%
CRI 20G080022760.344.151,38SIM0,00%
6.1 Critérios utilizados na referida avaliação
Método utilizado para cotas de FII mercado: valor das cotas dos fundos divulgadas na B3// Método utilizado para CRI: taxa de negociação
7.Relação de processos judiciais, não sigilosos e relevantes
Não possui informação apresentada.
8.Relação de processos judiciais, repetitivos ou conexos, baseados em causas jurídicas semelhantes, não sigilosos e relevantes
Não possui informação apresentada.
9.Análise dos impactos em caso de perda e valores envolvidos relacionados aos processos judiciais sigilosos relevantes:
Não possui informação apresentada.

10.

Assembleia Geral

10.1 Endereços (físico ou eletrônico) nos quais os documentos relativos à assembleia geral estarão à disposição dos cotistas para análise:
Avenida Brigadeiro Faria Lima, 3477 - 14º andar - Itaim Bibi - São Paulo/SP
Os documentos relativos à Assembleia Geral estarão disponíveis na sede do Administrador bem como no site da B3 e do Banco BTG Pactual conforme endereços abaixo: http://www.bmfbovespa.com.br/pt_br/produtos/listados-a-vista-e-derivativos/renda-variavel/fundos-de-investimentos/fii/fiis-listados/ https://www.btgpactual.com/home/asset-management/fundos-btg-pactual
10.2 Indicação dos meios de comunicação disponibilizados aos cotistas para (i) a inclusão de matérias na ordem do dia de assembleias gerais e o envio de documentos pertinentes às deliberações propostas; (ii) solicitação de lista de endereços físicos e eletrônicos dos demais cotistas para envio de pedido público de procuração.
Disponibilizamos aos cotistas o endereço de e-mail abaixo para solicitações referentes as assembleias bem como dúvidas em geral: ri.fundoslistados@btgpactual.com
10.3 Descrição das regras e procedimentos aplicáveis à participação dos cotistas em assembleias gerais, incluindo (i) formalidades exigidas para a comprovação da qualidade de cotista e representação de cotistas em assembleia; (ii) procedimentos para a realização de consultas formais, se admitidas em regulamento; (iii) regras e procedimentos para a participação à distância e envio de comunicação escrita ou eletrônica de voto.
i – Quanto às formalidades exigidas para a comprovação da qualidade de cotista e representação de cotistas em Assembleia: Nos termos do Art. 22 da instrução CVM 472, somente poderão votas os Cotistas inscritos no livro de registro de cotistas ou na conta de depósito das cotas na data de convocação da Assembleia, seus representantes legais ou procuradores legalmente construídos há menos de 1 (um) ano. Ainda importante que todos os documentos de identificação/representação sejam devidamente apresentados. Quais sejam: (a) Para Cotistas Pessoas Físicas: cópia de um documento de identificação, tal qual, RG, RNE ou CNH; (b) Para Cotistas Pessoas Jurídicas: Cópia do último estatuto ou contrato social consolidado e da documentação societária outorgando poderes de representação ao(s) signatário(s) da declaração referida no item “a” acima (e.g. ata de eleição dos diretores e/ou procuração com firma reconhecida); (c) Para Cotistas Fundos de Investimento: Cópia autenticada do último regulamento consolidado do fundo e estatuto social do seu administrador, além da documentação societária outorgando poderes de representação (ata de eleição dos diretores e/ou procuração com firma reconhecida). (d) Caso o cotista seja representado, o procurador deverá encaminhar, também, a respectiva procuração com firma reconhecida, lavrada há menos de 1 (um) ano, outorgando poderes específicos para a prática do ato. ii - Quando previsto em regulamento, é possível a realização de consultas formais. Tais Consultas são realizadas por meio do envio de uma Carta Consulta para a base de cotistas, através dos endereços de e-mail dos Cotistas disponibilizados pela B3 S.A. – Brasil, Bolsa e Balcão (“B3” ou “Bolsa”) ou anteriormente informados ao serviço de escrituração de cotas do Fundo, para os Cotistas que não tenham suas cotas depositadas em bolsa. na qual consta a exposição do Administrador sobre os itens a serem deliberados, data limite para manifestação do voto, prazo para apuração dos votos e orientação sobre o envio da manifestação bem como documentos que devem ser anexados. Além disso, segue anexa à Consulta Formal uma carta resposta modelo com os itens em deliberação, campo para voto e itens para preenchimento de dados do cotistas e assinatura. iii – Quanto as regras e procedimentos para a participação à distância e envio de comunicação escrita ou eletrônica de voto, solicitamos cotistas mandem na forma da carta resposta anexa a carta consulta até o prazo limite de manifestação de voto, por meio de envelope digital enviado, ou, em caso de recebimento de correspondência via e-mail ou em via física, por meio do e-mail ri.fundoslistados@btgpacual.com, nos termos do Art. 40 do Regulamento. Para manifestação por meio eletrônico é dado ao Cotista a possibilidade de manifestar sua intenção de voto pela plataforma de assinatura eletrônica reconhecida pelos padrões de abono do Banco BTG Pactual (“DocuSign” ou “plataforma de assinatura eletrônica”).
10.3 Práticas para a realização de assembleia por meio eletrônico.
A Assembleia em meio eletrônico (“Assembleia Virtual”) é realizada à distância com o objetivo de auxiliar os investidores do Fundo em um momento de necessidade de distanciamento social, a Administradora segue as disposições do Ofício n° 36/2020 emitido pela Comissão de Valores Mobiliários (“CVM”), e informa através do Edital de Convocação (“Convocação”) e a Proposta da Administradora da referida Assembleia que são disponibilizadas no Site da Administradora na rede mundial de computadores e no Sistema Integrado CVM e B3 (“FundosNet”). Diante disso, os documentos de Assembleia não são enviados no formato físico para o endereço dos investidores, salvos os casos em que a Gestão do Fundo optar por enviar a via física. Adicionalmente, com o intuito de conferir maior publicidade e transparência à realização da Assembleia, a Administradora envia a Convocação também para os endereços de e-mail dos Cotistas disponibilizados pela B3 S.A. – Brasil, Bolsa e Balcão (“B3”)ou anteriormente informados ao serviço de escrituração de cotas do Fundo, para os Cotistas que não tenham suas cotas depositadas em bolsa. Nos termos do Art. 22 da instrução CVM 472, somente poderão votar os Cotistas inscritos no livro de registro de cotistas ou na conta de depósito das cotas na data de convocação da Assembleia, seus representantes legais ou procuradores legalmente construídos há menos de 1 (um) ano. No que diz respeito ao acesso as Assembleia Virtual, os cotistas se cadastram através do link presente no edital de convocação para acesso a Assembleia Virtual o ocorre por meio da plataforma Webex, para o cadastro é exigido, documentos de identificação/representação sejam devidamente apresentados para validação do acesso ao cotista. Concluído o pré-cadastro os dados dos cotistas serão validados: (a) os documentos informados pelos cotista; (b) se o cotista está presente na base de cotistas da data base da convocação. Se os dados apresentados estiverem de acordo com os critérios supracitados, é enviado ao endereço de e-mail informado o link final para acesso à Plataforma da Assembleia. Durante a realização da Assembleia é eleito um Presidente e um Secretário, para que posteriormente e apresentado aos cotistas a proposta a ser deliberada. Por fim, é dado aos cotistas a oportunidade sanar possíveis dúvidas sobre os conteúdos que permeiam a Assembleia, através de um Chat All Participants (“Chat“ ou “Plataforma de Bate-Papo”). Após o encontro inicial a Assembleia e suspensa e reinstalada alguns dias após seu início com a presença de qualquer número de cotistas, nos termos do Art. 19 da Instrução CVM 472, combinado com o Art. 70 da Instrução CVM 555. Os Cotistas que conectarem à Plataforma nos termos acima serão considerados presentes e assinantes da ata e do livro de presença, ainda que se abstenham de votar. Após aprovado pelo Presidente e o Secretário, é publicado o Termo de Apuração e do Sumário de Decisões Site da Administradora na rede mundial de computadores e no Fundos Net.

11.

Remuneração do Administrador

11.1Política de remuneração definida em regulamento:
A ADMINISTRADORA receberá por seus serviços uma taxa de administração total equivalente a 1.05% a.a. (um inteiro e cinco centésimos por cento ao ano) calculada sobre (a) o valor contábil do patrimônio líquido total do FUNDO, ou (b) caso as cotas do FUNDO tenham integrado ou passado a integrar, no período, índices de mercado, cuja metodologia preveja critérios de inclusão que considerem a liquidez das cotas e critérios de ponderação que considerem o volume financeiro das cotas emitidas pelo FUNDO, como por exemplo, o IFIX, sobre o valor de mercado do FUNDO, calculado com base na média diária da cotação de fechamento das cotas de emissão do FUNDO no mês anterior ao do pagamento da remuneração (“Base de Cálculo da Taxa de Administração”); que engloba os serviços de administração, gestão e escrituração e que deverá ser paga diretamente à ADMINISTRADORA, observado o valor mínimo mensal de R$ 30.000,00 (trinta mil reais), atualizado anualmente segundo a variação do IGP-M, a partir do mês subsequente à data de transferência do FUNDO.
Valor pago no ano de referência (R$):% sobre o patrimônio contábil:% sobre o patrimônio a valor de mercado:
2.068.352,350,26%0,50%

12.

Governança

12.1Representante(s) de cotistas
Não possui informação apresentada.
12.2Diretor Responsável pelo FII
Nome: Allan HadidIdade: 44 anos
Profissão: EconomistaCPF: 071.913.047-66
E-mail: ol-reguladores@btgpactual.comFormação acadêmica: Graduado em ciências econômicas pela Pontifícia Universidade Católica do Rio de Janeiro em dezembro de 1997.
Quantidade de cotas detidas do FII: 0,00Quantidade de cotas do FII compradas no período: 0,00
Quantidade de cotas do FII vendidas no período: 0,00Data de início na função: 29/09/2016
Principais experiências profissionais durante os últimos 5 anos
Nome da EmpresaPeríodoCargo e funções inerentes ao cargoAtividade principal da empresa na qual tais experiências ocorreram
Banco BTG Pactual S.ADe julho de 2014 até hojeIngressou como partner no Banco BTG Pactual S.A. na posição de COO (Chief Operations Officer) da área de Merchant Banking e, atualmente, ocupa o cargo de COO (Chief Operations Officer) da área de Global Asset ManagementAtualmente, ocupa o cargo de COO (Chief Operations Officer) da área de Global Asset Management.
BRZ InvestimentosDe junho de 2011 até junho de 2014CEO (Chief Executive Officer)Atuou na área de gestão de recursos
Descrição de qualquer dos seguintes eventos que tenham ocorrido durante os últimos 5 anos
EventoDescrição
Qualquer condenação criminalNão há
Qualquer condenação em processo administrativo da CVM e as penas aplicadasNão há
13.Distribuição de cotistas, segundo o percentual de cotas adquirido.
Faixas de PulverizaçãoNº de cotistasNº de cotas detidas% de cotas detido em relação ao total emitido% detido por PF% detido por PJ
Até 5% das cotas 38.489,007.981.509,0094,54%78,82%15,72%
Acima de 5% até 10% 1,00460.598,005,46%0,00%5,46%
Acima de 10% até 15% 0,000,000,00%0,00%0,00%
Acima de 15% até 20% 0,000,000,00%0,00%0,00%
Acima de 20% até 30% 0,000,000,00%0,00%0,00%
Acima de 30% até 40% 0,000,000,00%0,00%0,00%
Acima de 40% até 50% 0,000,000,00%0,00%0,00%
Acima de 50% 0,000,000,00%0,00%0,00%

14.

Transações a que se refere o art. 34 e inciso IX do art.35, da Instrução CVM nº 472, de 2008

14.1 Ativo negociadoNatureza da transação (aquisição, alienação ou locação)Data da transaçãoValor envolvidoData da assembleia de autorizaçãoContraparte
TESOURO SELIC FI RF alienação01/07/20205.979.995,5724/02/2020BTG PACTUAL SERVIÇOS FINANCEIROS S/A DTVM
TESOURO SELIC FI RF aquisição01/07/20201.245.806,9724/02/2020BTG PACTUAL SERVIÇOS FINANCEIROS S/A DTVM
TESOURO SELIC FI RF alienação02/07/202023.149.938,8024/02/2020BTG PACTUAL SERVIÇOS FINANCEIROS S/A DTVM
TESOURO SELIC FI RF alienação03/07/2020151.938,8824/02/2020BTG PACTUAL SERVIÇOS FINANCEIROS S/A DTVM
TESOURO SELIC FI RF aquisição03/07/202070.919,3924/02/2020BTG PACTUAL SERVIÇOS FINANCEIROS S/A DTVM
TESOURO SELIC FI RF alienação06/07/20201.474.370,5424/02/2020BTG PACTUAL SERVIÇOS FINANCEIROS S/A DTVM
TESOURO SELIC FI RF aquisição06/07/2020247.087,1324/02/2020BTG PACTUAL SERVIÇOS FINANCEIROS S/A DTVM
TESOURO SELIC FI RF alienação07/07/20203.000.682,3724/02/2020BTG PACTUAL SERVIÇOS FINANCEIROS S/A DTVM
TESOURO SELIC FI RF alienação07/07/202010.127.056,4424/02/2020BTG PACTUAL SERVIÇOS FINANCEIROS S/A DTVM
TESOURO SELIC FI RF aquisição07/07/202048.610,1024/02/2020BTG PACTUAL SERVIÇOS FINANCEIROS S/A DTVM
TESOURO SELIC FI RF aquisição08/07/20204.793,6324/02/2020BTG PACTUAL SERVIÇOS FINANCEIROS S/A DTVM
TESOURO SELIC FI RF alienação09/07/202022.685.829,0624/02/2020BTG PACTUAL SERVIÇOS FINANCEIROS S/A DTVM
TESOURO SELIC FI RF aquisição10/07/2020337.918,5824/02/2020BTG PACTUAL SERVIÇOS FINANCEIROS S/A DTVM
TESOURO SELIC FI RF alienação13/07/2020759.735,1524/02/2020BTG PACTUAL SERVIÇOS FINANCEIROS S/A DTVM
TESOURO SELIC FI RF aquisição13/07/202092.260,2124/02/2020BTG PACTUAL SERVIÇOS FINANCEIROS S/A DTVM
TESOURO SELIC FI RF aquisição14/07/20202.394.183,8924/02/2020BTG PACTUAL SERVIÇOS FINANCEIROS S/A DTVM
TESOURO SELIC FI RF alienação15/07/202053.669.241,5424/02/2020BTG PACTUAL SERVIÇOS FINANCEIROS S/A DTVM
TESOURO SELIC FI RF alienação16/07/20202.795.156,3824/02/2020BTG PACTUAL SERVIÇOS FINANCEIROS S/A DTVM
TESOURO SELIC FI RF alienação16/07/202011.218.305,5924/02/2020BTG PACTUAL SERVIÇOS FINANCEIROS S/A DTVM
TESOURO SELIC FI RF aquisição17/07/2020418.134,6124/02/2020BTG PACTUAL SERVIÇOS FINANCEIROS S/A DTVM
TESOURO SELIC FI RF aquisição20/07/20204.121.770,3124/02/2020BTG PACTUAL SERVIÇOS FINANCEIROS S/A DTVM
TESOURO SELIC FI RF aquisição21/07/202011.548.425,4624/02/2020BTG PACTUAL SERVIÇOS FINANCEIROS S/A DTVM
TESOURO SELIC FI RF aquisição21/07/2020193,3524/02/2020BTG PACTUAL SERVIÇOS FINANCEIROS S/A DTVM
TESOURO SELIC FI RF alienação22/07/202021.892.525,3124/02/2020BTG PACTUAL SERVIÇOS FINANCEIROS S/A DTVM
TESOURO SELIC FI RF aquisição22/07/2020231.860,6724/02/2020BTG PACTUAL SERVIÇOS FINANCEIROS S/A DTVM
TESOURO SELIC FI RF alienação23/07/2020107.885,1924/02/2020BTG PACTUAL SERVIÇOS FINANCEIROS S/A DTVM
TESOURO SELIC FI RF aquisição23/07/20207.999.895,7024/02/2020BTG PACTUAL SERVIÇOS FINANCEIROS S/A DTVM
TESOURO SELIC FI RF aquisição24/07/20208.514.411,0024/02/2020BTG PACTUAL SERVIÇOS FINANCEIROS S/A DTVM
TESOURO SELIC FI RF alienação27/07/2020802.220,7424/02/2020BTG PACTUAL SERVIÇOS FINANCEIROS S/A DTVM
TESOURO SELIC FI RF aquisição27/07/2020624.525,4224/02/2020BTG PACTUAL SERVIÇOS FINANCEIROS S/A DTVM
TESOURO SELIC FI RF alienação28/07/2020301.630,7324/02/2020BTG PACTUAL SERVIÇOS FINANCEIROS S/A DTVM
TESOURO SELIC FI RF aquisição28/07/2020448.280,5424/02/2020BTG PACTUAL SERVIÇOS FINANCEIROS S/A DTVM
TESOURO SELIC FI RF alienação29/07/20201.934.687,4224/02/2020BTG PACTUAL SERVIÇOS FINANCEIROS S/A DTVM
TESOURO SELIC FI RF aquisição29/07/20201.049,8724/02/2020BTG PACTUAL SERVIÇOS FINANCEIROS S/A DTVM
TESOURO SELIC FI RF aquisição30/07/202036.556.430,5924/02/2020BTG PACTUAL SERVIÇOS FINANCEIROS S/A DTVM
TESOURO SELIC FI RF alienação31/07/2020490.694,6424/02/2020BTG PACTUAL SERVIÇOS FINANCEIROS S/A DTVM
TESOURO SELIC FI RF aquisição31/07/20206.899.680,4724/02/2020BTG PACTUAL SERVIÇOS FINANCEIROS S/A DTVM
TESOURO SELIC FI RF alienação03/08/2020251.033,2024/02/2020BTG PACTUAL SERVIÇOS FINANCEIROS S/A DTVM
TESOURO SELIC FI RF alienação04/08/20201.153.298,4324/02/2020BTG PACTUAL SERVIÇOS FINANCEIROS S/A DTVM
TESOURO SELIC FI RF alienação05/08/20202.485.765,3324/02/2020BTG PACTUAL SERVIÇOS FINANCEIROS S/A DTVM
TESOURO SELIC FI RF alienação05/08/2020100,0024/02/2020BTG PACTUAL SERVIÇOS FINANCEIROS S/A DTVM
TESOURO SELIC FI RF aquisição05/08/2020118,2324/02/2020BTG PACTUAL SERVIÇOS FINANCEIROS S/A DTVM
TESOURO SELIC FI RF alienação06/08/20201.016.421,6524/02/2020BTG PACTUAL SERVIÇOS FINANCEIROS S/A DTVM
TESOURO SELIC FI RF aquisição06/08/2020288.706,7024/02/2020BTG PACTUAL SERVIÇOS FINANCEIROS S/A DTVM
TESOURO SELIC FI RF alienação07/08/20201.087.271,2424/02/2020BTG PACTUAL SERVIÇOS FINANCEIROS S/A DTVM
TESOURO SELIC FI RF aquisição10/08/202015.758.504,2224/02/2020BTG PACTUAL SERVIÇOS FINANCEIROS S/A DTVM
TESOURO SELIC FI RF aquisição10/08/20206.237.238,8024/02/2020BTG PACTUAL SERVIÇOS FINANCEIROS S/A DTVM
TESOURO SELIC FI RF aquisição11/08/2020911.278,1224/02/2020BTG PACTUAL SERVIÇOS FINANCEIROS S/A DTVM
TESOURO SELIC FI RF alienação12/08/202061.223,9024/02/2020BTG PACTUAL SERVIÇOS FINANCEIROS S/A DTVM
TESOURO SELIC FI RF aquisição12/08/202091.220,1624/02/2020BTG PACTUAL SERVIÇOS FINANCEIROS S/A DTVM
TESOURO SELIC FI RF aquisição13/08/20201.545.580,6324/02/2020BTG PACTUAL SERVIÇOS FINANCEIROS S/A DTVM
TESOURO SELIC FI RF alienação14/08/20203.013.331,0424/02/2020BTG PACTUAL SERVIÇOS FINANCEIROS S/A DTVM
TESOURO SELIC FI RF alienação17/08/2020346.265,0124/02/2020BTG PACTUAL SERVIÇOS FINANCEIROS S/A DTVM
TESOURO SELIC FI RF aquisição17/08/2020218.036,2924/02/2020BTG PACTUAL SERVIÇOS FINANCEIROS S/A DTVM
TESOURO SELIC FI RF alienação18/08/202010.449.383,2324/02/2020BTG PACTUAL SERVIÇOS FINANCEIROS S/A DTVM
TESOURO SELIC FI RF aquisição18/08/20203.151,0824/02/2020BTG PACTUAL SERVIÇOS FINANCEIROS S/A DTVM
TESOURO SELIC FI RF aquisição19/08/2020742.142,5424/02/2020BTG PACTUAL SERVIÇOS FINANCEIROS S/A DTVM
TESOURO SELIC FI RF alienação19/08/202060.000.000,0524/02/2020BTG PACTUAL SERVIÇOS FINANCEIROS S/A DTVM
TESOURO SELIC FI RF aquisição20/08/20207.163.649,4824/02/2020BTG PACTUAL SERVIÇOS FINANCEIROS S/A DTVM
TESOURO SELIC FI RF aquisição20/08/2020146.083,3724/02/2020BTG PACTUAL SERVIÇOS FINANCEIROS S/A DTVM
TESOURO SELIC FI RF alienação21/08/2020135.571,7024/02/2020BTG PACTUAL SERVIÇOS FINANCEIROS S/A DTVM
TESOURO SELIC FI RF aquisição21/08/202037.225.829,6324/02/2020BTG PACTUAL SERVIÇOS FINANCEIROS S/A DTVM
TESOURO SELIC FI RF alienação24/08/20203.737.185,0624/02/2020BTG PACTUAL SERVIÇOS FINANCEIROS S/A DTVM
TESOURO SELIC FI RF alienação25/08/20208.682.259,3724/02/2020BTG PACTUAL SERVIÇOS FINANCEIROS S/A DTVM
TESOURO SELIC FI RF alienação26/08/20209.003.971,7924/02/2020BTG PACTUAL SERVIÇOS FINANCEIROS S/A DTVM
TESOURO SELIC FI RF aquisição26/08/20203.031,3424/02/2020BTG PACTUAL SERVIÇOS FINANCEIROS S/A DTVM
TESOURO SELIC FI RF alienação27/08/20208.845.640,8524/02/2020BTG PACTUAL SERVIÇOS FINANCEIROS S/A DTVM
TESOURO SELIC FI RF aquisição27/08/20206.956.560,3224/02/2020BTG PACTUAL SERVIÇOS FINANCEIROS S/A DTVM
TESOURO SELIC FI RF aquisição28/08/202012.056.940,1124/02/2020BTG PACTUAL SERVIÇOS FINANCEIROS S/A DTVM
TESOURO SELIC FI RF alienação31/08/2020776.085,0224/02/2020BTG PACTUAL SERVIÇOS FINANCEIROS S/A DTVM
TESOURO SELIC FI RF aquisição31/08/2020575.759,2724/02/2020BTG PACTUAL SERVIÇOS FINANCEIROS S/A DTVM
TESOURO SELIC FI RF alienação01/09/2020641.190,9524/02/2020BTG PACTUAL SERVIÇOS FINANCEIROS S/A DTVM
TESOURO SELIC FI RF aquisição02/09/20203.787.416,3024/02/2020BTG PACTUAL SERVIÇOS FINANCEIROS S/A DTVM
TESOURO SELIC FI RF alienação03/09/20206.928.817,8424/02/2020BTG PACTUAL SERVIÇOS FINANCEIROS S/A DTVM
TESOURO SELIC FI RF aquisição04/09/2020937.829,7524/02/2020BTG PACTUAL SERVIÇOS FINANCEIROS S/A DTVM
TESOURO SELIC FI RF aquisição04/09/2020196.548,4624/02/2020BTG PACTUAL SERVIÇOS FINANCEIROS S/A DTVM
TESOURO SELIC FI RF aquisição08/09/20204.751.059,5824/02/2020BTG PACTUAL SERVIÇOS FINANCEIROS S/A DTVM
TESOURO SELIC FI RF alienação09/09/202024.951.156,6624/02/2020BTG PACTUAL SERVIÇOS FINANCEIROS S/A DTVM
TESOURO SELIC FI RF alienação10/09/20201.154.190,5324/02/2020BTG PACTUAL SERVIÇOS FINANCEIROS S/A DTVM
TESOURO SELIC FI RF aquisição10/09/2020593.141,1624/02/2020BTG PACTUAL SERVIÇOS FINANCEIROS S/A DTVM
TESOURO SELIC FI RF alienação11/09/20207.067.138,3524/02/2020BTG PACTUAL SERVIÇOS FINANCEIROS S/A DTVM
TESOURO SELIC FI RF alienação14/09/2020663.012,3824/02/2020BTG PACTUAL SERVIÇOS FINANCEIROS S/A DTVM
TESOURO SELIC FI RF aquisição14/09/2020538.345,2024/02/2020BTG PACTUAL SERVIÇOS FINANCEIROS S/A DTVM
TESOURO SELIC FI RF alienação15/09/20202.591.302,1724/02/2020BTG PACTUAL SERVIÇOS FINANCEIROS S/A DTVM
TESOURO SELIC FI RF aquisição15/09/202057.246,8924/02/2020BTG PACTUAL SERVIÇOS FINANCEIROS S/A DTVM
TESOURO SELIC FI RF aquisição16/09/20201.032.376,8524/02/2020BTG PACTUAL SERVIÇOS FINANCEIROS S/A DTVM
TESOURO SELIC FI RF alienação17/09/20204.888.459,2724/02/2020BTG PACTUAL SERVIÇOS FINANCEIROS S/A DTVM
TESOURO SELIC FI RF aquisição17/09/202057.886,2024/02/2020BTG PACTUAL SERVIÇOS FINANCEIROS S/A DTVM
TESOURO SELIC FI RF aquisição18/09/20201.294.337,5224/02/2020BTG PACTUAL SERVIÇOS FINANCEIROS S/A DTVM
TESOURO SELIC FI RF aquisição21/09/20201.045.362,3624/02/2020BTG PACTUAL SERVIÇOS FINANCEIROS S/A DTVM
TESOURO SELIC FI RF aquisição22/09/2020657.837,1124/02/2020BTG PACTUAL SERVIÇOS FINANCEIROS S/A DTVM
TESOURO SELIC FI RF alienação23/09/20208.178,0224/02/2020BTG PACTUAL SERVIÇOS FINANCEIROS S/A DTVM
TESOURO SELIC FI RF aquisição23/09/202012.999.081,0224/02/2020BTG PACTUAL SERVIÇOS FINANCEIROS S/A DTVM
TESOURO SELIC FI RF aquisição24/09/20201.070.922,0524/02/2020BTG PACTUAL SERVIÇOS FINANCEIROS S/A DTVM
TESOURO SELIC FI RF aquisição25/09/202010.911.266,8224/02/2020BTG PACTUAL SERVIÇOS FINANCEIROS S/A DTVM
TESOURO SELIC FI RF aquisição28/09/202022.814.403,3724/02/2020BTG PACTUAL SERVIÇOS FINANCEIROS S/A DTVM
TESOURO SELIC FI RF aquisição28/09/202080.639,5424/02/2020BTG PACTUAL SERVIÇOS FINANCEIROS S/A DTVM
TESOURO SELIC FI RF alienação29/09/202051.703.209,3024/02/2020BTG PACTUAL SERVIÇOS FINANCEIROS S/A DTVM
TESOURO SELIC FI RF aquisição30/09/202057.104.779,9324/02/2020BTG PACTUAL SERVIÇOS FINANCEIROS S/A DTVM

15.

Política de divulgação de informações

15.1 Descrever a política de divulgação de ato ou fato relevante adotada pelo administrador, ou disponibilizar o link correspondente da página do administrador na rede mundial de computadores, indicando os procedimentos relativos à manutenção de sigilo acerca de informações relevantes não divulgadas, locais onde estarão disponíveis tais informações, entre outros aspectos.
De acordo com o previsto na IN CVM 472 nossa política de divulgação define prioritariamente como fato relevante eventos significativos de vacância que possam representar 5% ou mais da Receita do Fundo na data da divulgação. Para outras situações, todas são devidamente analisadas para que se confirme se devem ou não ser classificadas como um fato relevante e consequentemente serem divulgadas de acordo com nossa política. A divulgação é feita antes da abertura ou depois do fechamento do mercado através dos seguintes canais: http://www.bmfbovespa.com.br/pt_br/produtos/listados-a-vista-e-derivativos/renda-variavel/fundos-de-investimentos/fii/fiis-listados/ https://www.cvm.gov.br/menu/regulados/fundos/consultas/fundos/fundos.html https://www.btgpactual.com/asset-management/administracao-fiduciaria
15.2 Descrever a política de negociação de cotas do fundo, se houver, ou disponibilizar o link correspondente da página do administrador na rede mundial de computadores.
https://www.btgpactual.com/asset-management/administracao-fiduciaria
15.3 Descrever a política de exercício do direito de voto em participações societárias do fundo, ou disponibilizar o link correspondente da página do administrador na rede mundial de computadores.
https://www.btgpactual.com/asset-management/administracao-fiduciaria
15.4 Relacionar os funcionários responsáveis pela implantação, manutenção, avaliação e fiscalização da política de divulgação de informações, se for o caso.
Bruno Duque Horta Nogueira
16.Regras e prazos para chamada de capital do fundo:
Será de acordo com estabelecido em Assembleia Geral Extraordinária respeitando as regras do regulamento.

Anexos
5. Fatores de Risco

Nota

1.A relação de prestadores de serviços de que trata o item 1.8 deve ser indicada quando o referido prestador de serviços representar mais de 5% das despesas do FII