| Nome do Fundo: | FUNDO DE INVESTIMENTO IMOBILIÁRIO SMART REAL ESTATE - FII RESPONSABILIDADE LIMITADA | CNPJ do Fundo: | 53.730.029/0001-95 |
| Data de Funcionamento: | 15/04/2024 | Público Alvo: | Investidor Qualificado |
| Código ISIN: | BRSMRECTF019 | Quantidade de cotas emitidas: | 688,88 |
| Fundo Exclusivo? | Não | Cotistas possuem vínculo familiar ou societário familiar? | Não |
| Classificação autorregulação: | Mandato: HíbridoSegmento de Atuação: HíbridoTipo de Gestão: Ativa | Prazo de Duração: | Indeterminado |
| Data do Prazo de Duração: | Encerramento do exercício social: | 30/06 | |
| Mercado de negociação das cotas: | MBO | Entidade administradora de mercado organizado: | CETIP |
| Nome do Administrador: | PLANNER CORRETORA DE VALORES S.A. | CNPJ do Administrador: | 00.806.535/0001-54 |
| Endereço: | Avenida Brigadeiro Faria Lima, 3900, 10º andar- Itaim Bibi- São Paulo- SP- 04538-132 | Telefones: | (11) 2172-26000800 179 444 |
| Site: | www.planner.com.br | E-mail: | [email protected] |
| Competência: | 06/2024 |
1. |
Prestadores de serviços |
CNPJ |
Endereço |
Telefone |
| 1.1 | Gestor: PLANNER CORRETORA DE VALORES SA | 00..80.6.5/35/0-00 | Avenida Brigadeiro Faria Lima, nº 3.900, 10º andar, Itaim Bibi, CEP 04538-132 | 2172-2600 |
| 1.2 | Custodiante: PLANNER CORRETORA DE VALORES SA | 00..80.6.5/35/0-00 | Avenida Brigadeiro Faria Lima, nº 3.900, 10º andar, Itaim Bibi, CEP 04538-132 | 2172-2600 |
| 1.3 | Auditor Independente: CONFIANCE AUDITORES INDEPENDENTES | 05..45.2.3/11/0-00 | Av. Ver. José Diniz, 3725 - Campo Belo, São Paulo - SP, 04603-004 | 5044-5083 |
| 1.4 | Formador de Mercado: | ../- | ||
| 1.5 | Distribuidor de cotas: PLANNER CORRETORA DE VALORES SA | 00..80.6.5/35/0-00 | Avenida Brigadeiro Faria Lima, nº 3.900, 10º andar, Itaim Bibi, CEP 04538-132 | 2172-2600 |
| 1.6 | Consultor Especializado: | ../- | ||
| 1.7 | Empresa Especializada para administrar as locações: | ../- |
| 1.8 | Outros prestadores de serviços¹: | |||
|---|---|---|---|---|
| Não possui informação apresentada. | ||||
2. |
Investimentos FII |
| 2.1 | Descrição dos negócios realizados no período | |||
| Relação dos Ativos adquiridos no período | Objetivos | Montantes Investidos | Origem dos recursos | |
| JARDIM INDEPENDENCIA SPE LTDA | Desenvolvimento | 22.229.665,21 | Aplicações dos Cotistas | |
| SMART GOLDEN SUL 1 MOC SPE LTDA | Desenvolvimento | 21.106.977,78 | Aplicações dos Cotistas | |
| LFT | - | 923.971,65 | Aplicações dos Cotistas | |
3. |
Programa de investimentos para os exercícios seguintes, incluindo, se necessário, as informações descritas no item 1.1 com relação aos investimentos ainda não realizados: |
| Não possui informação apresentada. |
4. |
Análise do administrador sobre: |
| 4.1 | Resultado do fundo no exercício findo |
| No exercicio encerrado em 30 de junho de 2024 o Fundo apresentou um Resultado de R$ -71.953,18. |
| 4.2 | Conjuntura econômica do segmento do mercado imobiliário de atuação relativo ao período findo |
| A decisão do Copom (19/6) tem um significado muito importante e fundamental para as ambições do colegiado, tanto pela sua tecnicidade e independência, como pela correção das expectativas e credibilidade e compromisso ora reafirmamos. A começar pela coerência e maturidade, o resultado unânime de 9x0, mantendo a taxa Selic em 10,50%, conforme defendido em meu comentário pré Copom, mostrou-se responsável diante das condições inflacionarias e de seus riscos futuros, além de reorientações aos estragos recentes, apropriados nos excessos das expectativas, que agora serão corrigidos. Correção essa que virá mais majoritariamente para 2025 do que para 2024. O Copom avalia que em seu cenário de referência a inflação para 2024 está em 4% e 2025 em 3,4%. Em cenário alternativo, em que a taxa Selic é mantida constante ao longo do horizonte relevante que inclui 2025 com maior observância, a inflação se mantém em 4% para 2024, mas se reduz a 3,1% para 2025, aproximando-se muito da meta. Ou seja, decisão com mérito, onde mercados corrigirão excessos para 2025, embora toda essa decisão aguarde uma política fiscal crível e comprometida, sem a qual os prêmios de risco continuarão sendo incorporados. |
| 4.3 | Perspectiva para o período seguinte com base na composição da carteira |
| Em conformidade com o Regulamento, o Fundo buscará por novas possibilidades de ampliação de seu patrimônio e novos investimentos. |
5. |
Riscos incorridos pelos cotistas inerentes aos investimentos do FII: |
| Ver anexo no final do documento. Anexos |
| 6. | Valor Contábil dos ativos imobiliários do FII | Valor Justo, nos termos da ICVM 516 (SIM ou NÃO) | Percentual de Valorização/Desvalorização apurado no período | |
|---|---|---|---|---|
| Relação de ativos imobiliários | Valor (R$) | |||
| JARDIM INDEPENDENCIA SPE LTDA | 22.229.665,21 | SIM | -2,24% | |
| SMART GOLDEN SUL 1 MOC SPE LTDA | 21.106.977,78 | SIM | -2,95% | |
| 6.1 | Critérios utilizados na referida avaliação |
| - |
| 7. | Relação de processos judiciais, não sigilosos e relevantes | ||||||
| Não possui informação apresentada. | |||||||
| 8. | Relação de processos judiciais, repetitivos ou conexos, baseados em causas jurídicas semelhantes, não sigilosos e relevantes | |||
| Não possui informação apresentada. | ||||
| 9. | Análise dos impactos em caso de perda e valores envolvidos relacionados aos processos judiciais sigilosos relevantes: |
| Não possui informação apresentada. |
10. |
Assembleia Geral |
| 10.1 | Endereços (físico ou eletrônico) nos quais os documentos relativos à assembleia geral estarão à disposição dos cotistas para análise: |
| Avenida Brigadeiro Faria Lima, 3.900 - 10º andar - Itaim Bibi - CEP 04538-132 - São Paulo - SP
Site Fundos Net: fnet.bmfbovespa.com.br/fnet/login - Site administradora: www.planner.com.br |
| 10.2 | Indicação dos meios de comunicação disponibilizados aos cotistas para (i) a inclusão de matérias na ordem do dia de assembleias gerais e o envio de documentos pertinentes às deliberações propostas; (ii) solicitação de lista de endereços físicos e eletrônicos dos demais cotistas para envio de pedido público de procuração. |
| Item (i) são utilizados como meios de comunicação aos cotistas:(a) FundosNet; (b) site da Administradora; (iii) escrita; e (iv) e-mail Item (ii) o endereço físico e eletrônico são disponibilizados no Edital de Convocação |
| 10.3 | Descrição das regras e procedimentos aplicáveis à participação dos cotistas em assembleias gerais, incluindo (i) formalidades exigidas para a comprovação da qualidade de cotista e representação de cotistas em assembleia; (ii) procedimentos para a realização de consultas formais, se admitidas em regulamento; (iii) regras e procedimentos para a participação à distância e envio de comunicação escrita ou eletrônica de voto. |
| Item (i) são solicitados os documentos societários do cotista, quando do envio da manifestação de voto se aplicável ou antes da assembleia; Item (ii) a Consulta Formal é elaborada nos termos do Regulamento do Fundo e enviada a todos os cotistas, juntamente com a carta resposta; Item (iii) as manifestações dos cotistas, deverão ocorrer na forma prevista no comunicado até o horário estabelecido. |
| 10.3 | Práticas para a realização de assembleia por meio eletrônico. |
| Ao enviarmos a comunicação ao cotista sobre a realização da Assembleia, é disponibilizado o canal eletrônico para retorno da sua manifestação nos termos do Regulamento do Fundo, e quando a o envio desta pelo cotista, procedemos com a apuração do quorum no momento do encerramento do prazo para manifestação. |
11. |
Remuneração do Administrador |
| 11.1 | Política de remuneração definida em regulamento: | ||
| O ADMINISTRADOR receberá por seus serviços de administração, custódia, tesouraria, controladoria e escrituração, uma taxa de administração (“Taxa de Administração”) equivalente à 0,22% (vinte e dois centésimos por cento) ao ano, À razão de 1/12 (um doze avos) sobre o valor contábil do patrimônio líquido da classe, observado um valor mínimo mensal de R$ 25.000,00 (vinte e cinco mil reais), atualizado anualmente pela variação do IGP-M, a partir do mês subsequente à data de funcionamento da classe perante a CVM. | |||
| Valor pago no ano de referência (R$): | % sobre o patrimônio contábil: | % sobre o patrimônio a valor de mercado: | |
| 62.500,00 | 0,14% | 0,14% | |
12. |
Governança |
| 12.1 | Representante(s) de cotistas | |||
| Não possui informação apresentada. | ||||
| 12.2 | Diretor Responsável pelo FII | |||
| Nome: | Claudia Siola Cianfarani | Idade: | 50 | |
| Profissão: | Psicóloga | CPF: | 11974586898 | |
| E-mail: | [email protected] | Formação acadêmica: | UMESP Universidade Metodista de São Paulo | |
| Quantidade de cotas detidas do FII: | 0,00 | Quantidade de cotas do FII compradas no período: | 0,00 | |
| Quantidade de cotas do FII vendidas no período: | 0,00 | Data de início na função: | 01/04/2021 | |
| Principais experiências profissionais durante os últimos 5 anos | ||||
| Nome da Empresa | Período | Cargo e funções inerentes ao cargo | Atividade principal da empresa na qual tais experiências ocorreram | |
| CONGLOMERADO PLANNER | De 08/1997 até atual | 1997-2006 - Gerente de Back Ofiice e Qualidade | Manutenção do sistema de gestão da qualidade, fornecendo informações à Diretoria de Controles Internos e demais áreas, contribuindo com o objetivo global institucional; Processamento de Clubes e Fundos; Liquidação Financeira (Tesouraria); Acompanhamento de auditorias externas dos órgãos certificadores – Anbima; Coordenar as atividades de acordo com o Código de Regulamentação Anbima vigente; Preparar e elaborar em conjunto com os colaboradores das áreas, os procedimentos, indicadores, pesquisa de satisfação e demais ferramentas que facilitem a execução das atividades das áreas. | |
| CONGLOMERADO PLANNER | 2006-até atual – Diretora Estatutária – Conglomerado | Gestão de Controles Internos na aplicação de normas de Controles Internos; Gestão de Riscos; Prevenção e mitigação dos riscos de prevenção à lavagem de dinheiro, implementação, cumprimento de regras, políticas e procedimentos internos; Gestão de Controles Internos na aplicação de normas de Controles Internos; Realiza processo contínuo de Qualidade e Controles Internos e condução de Canal de Denúncias; Monitora em sistema integrado (GR Trade) operações de clientes que possam apresentar risco de crédito/ mercado, indicando a necessidade de redução de exposição/ depósito de garantias visando a redução do risco intraday, por meio de ferramentas de stress (teste) e avaliar quanto a adequabilidade da capacidade financeira e limites operacionais; Conduzir a análise das causas, elaborar e implementar planos de ações corretivas e preventivas relativas às observações realizadas por órgãos reguladores e de certificações; Gestão dos Riscos alinhada com o planejamento estratégico da Corretora; Especificação de parâmetros e controles para PLD, como análises que permitem a comunicação ao COAF; Responsável pelo desenvolvimento da mesa fiduciária, administração de fundo de investimentos imobiliários e escrituração. Implementação de Sistema Gerencial. | ||
| Descrição de qualquer dos seguintes eventos que tenham ocorrido durante os últimos 5 anos | ||||
| Evento | Descrição | |||
| Qualquer condenação criminal | Não | |||
| Qualquer condenação em processo administrativo da CVM e as penas aplicadas | Não | |||
| 13. | Distribuição de cotistas, segundo o percentual de cotas adquirido. | |||||
| Faixas de Pulverização | Nº de cotistas | Nº de cotas detidas | % de cotas detido em relação ao total emitido | % detido por PF | % detido por PJ | |
| Até 5% das cotas | ||||||
| Acima de 5% até 10% | ||||||
| Acima de 10% até 15% | ||||||
| Acima de 15% até 20% | ||||||
| Acima de 20% até 30% | ||||||
| Acima de 30% até 40% | ||||||
| Acima de 40% até 50% | ||||||
| Acima de 50% | 1,00 | 688,88 | 100,00% | 0,00% | 0,00% | |
14. |
Transações a que se refere o art. 34 e inciso IX do art.35, da Instrução CVM nº 472, de 2008 |
| Não possui informação apresentada. |
15. |
Política de divulgação de informações |
| 15.1 | Descrever a política de divulgação de ato ou fato relevante adotada pelo administrador, ou disponibilizar o link correspondente da página do administrador na rede mundial de computadores, indicando os procedimentos relativos à manutenção de sigilo acerca de informações relevantes não divulgadas, locais onde estarão disponíveis tais informações, entre outros aspectos. |
| - |
| 15.2 | Descrever a política de negociação de cotas do fundo, se houver, ou disponibilizar o link correspondente da página do administrador na rede mundial de computadores. |
| - |
| 15.3 | Descrever a política de exercício do direito de voto em participações societárias do fundo, ou disponibilizar o link correspondente da página do administrador na rede mundial de computadores. |
| - |
| 15.4 | Relacionar os funcionários responsáveis pela implantação, manutenção, avaliação e fiscalização da política de divulgação de informações, se for o caso. |
| - |
| 16. | Regras e prazos para chamada de capital do fundo: |
| - |
| Anexos |
| 5.Riscos |
| 1. | A relação de prestadores de serviços de que trata o item 1.8 deve ser indicada quando o referido prestador de serviços representar mais de 5% das despesas do FII |