| Nome do Fundo: | NE Logistic Fundo de Investimento Imobiliário | CNPJ do Fundo: | 30.495.165/0001-42 |
| Data de Funcionamento: | 30/10/2018 | Público Alvo: | Investidor Qualificado |
| Código ISIN: | 0 | Quantidade de cotas emitidas: | 393.000,00 |
| Fundo Exclusivo? | Não | Cotistas possuem vínculo familiar ou societário familiar? | Não |
| Classificação autorregulação: | Mandato: HíbridoSegmento de Atuação: OutrosTipo de Gestão: Ativa | Prazo de Duração: | Indeterminado |
| Data do Prazo de Duração: | Encerramento do exercício social: | 31/12 | |
| Mercado de negociação das cotas: | MB | Entidade administradora de mercado organizado: | |
| Nome do Administrador: | VORTX DISTRIBUIDORA DE TITULOS E VALORES MOBILIARIOS LTDA. | CNPJ do Administrador: | 22.610.500/0001-88 |
| Endereço: | AVENIDA BRIGADEIRO FARIA LIMA, 2277, CONJUNTO 202- JARDIM PAULISTANO- SÃO PAULO- SP- 01452000 | Telefones: | (11) 3030-7177 |
| Site: | www.vortxbr.com | E-mail: | [email protected] |
| Competência: | 12/2018 |
1. |
Prestadores de serviços |
CNPJ |
Endereço |
Telefone |
| 1.1 | Gestor: Alianza Gestão de Recursos Ltda | 21..95.0.3/66/0-00 | Rua Joaquim Floriano, 820 5º andar conj 54 Itaim Bibi CEP 04534-003 São Paulo-SP | (11) 3073-1516 |
| 1.2 | Custodiante: VÓRTX DISTRIBUIDORA DE TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS LTDA | 22..61.0.5/00/0-00 | Avenida Brigadeiro Faria Lima, 2.277, 2ºandar, conjunto 202, Jardim Paulistano CEP 01452-000 - São Paulo - SP | (11) 3030-7177 |
| 1.3 | Auditor Independente: Pricewaterhousecoopers Auditores Independentes | 61..56.2.1/12/0-00 | Av Francisco Matarazzo, 1400 - Agua Fria São Paulo - SP cep 05401-400 | (11) 3031-7657 |
| 1.4 | Formador de Mercado: | ../- | ||
| 1.5 | Distribuidor de cotas: VÓRTX DISTRIBUIDORA DE TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS LTDA | 22..61.0.5/00/0-00 | Avenida Brigadeiro Faria Lima, 2.277, 2ºandar, conjunto 202, Jardim Paulistano CEP 01452-000 - São Paulo - SP | (11) 3030-7177 |
| 1.6 | Consultor Especializado: | ../- | ||
| 1.7 | Empresa Especializada para administrar as locações: | ../- |
| 1.8 | Outros prestadores de serviços¹: | |||
|---|---|---|---|---|
| Não possui informação apresentada. | ||||
2. |
Investimentos FII |
| 2.1 | Descrição dos negócios realizados no período | |||
| Relação dos Ativos adquiridos no período | Objetivos | Montantes Investidos | Origem dos recursos | |
| MM1 G02 M01 | Aquisição de imóvel acabado para renda | 10.423.864,34 | Investidores Profissionais | |
| MM1 G02 M02 | Aquisição de imóvel acabado para renda | 10.061.774,97 | Investidores Profissionais | |
| MM1 G02 M03 | Aquisição de imóvel acabado para renda | 10.066.825,84 | Investidores Profissionais | |
| MM1 G02 M04 | Aquisição de imóvel acabado para renda | 10.637.858,73 | Investidores Profissionais | |
| MM1 G02 M05 | Aquisição de imóvel acabado para renda | 10.095.367,95 | Investidores Profissionais | |
| MM1 G02 M06 | Aquisição de imóvel acabado para renda | 8.886.497,43 | Investidores Profissionais | |
| MM1 G02 M07 | Aquisição de imóvel acabado para renda | 8.886.497,43 | Investidores Profissionais | |
| MM1 G02 M08 | Aquisição de imóvel acabado para renda | 10.068.636,51 | Investidores Profissionais | |
| MM1 G02 M09 | Aquisição de imóvel acabado para renda | 10.829.102,53 | Investidores Profissionais | |
| MM1 G03 M01 | Aquisição de imóvel acabado para renda | 4.764.613,42 | Investidores Profissionais | |
| MM1 G03 M02 | Aquisição de imóvel acabado para renda | 4.042.694,95 | Investidores Profissionais | |
| MM1 G03 M03 | Aquisição de imóvel acabado para renda | 3.804.366,59 | Investidores Profissionais | |
| MM1 G03 M04 | Aquisição de imóvel acabado para renda | 3.819.453,42 | Investidores Profissionais | |
| MM1 G03 M05 | Aquisição de imóvel acabado para renda | 3.804.366,59 | Investidores Profissionais | |
| MM1 G03 M06 | Aquisição de imóvel acabado para renda | 3.804.366,59 | Investidores Profissionais | |
| MM1 G03 M07 | Aquisição de imóvel acabado para renda | 3.804.366,59 | Investidores Profissionais | |
| MM1 G03 M08 | Aquisição de imóvel acabado para renda | 3.819.453,42 | Investidores Profissionais | |
| MM1 G03 M09 | Aquisição de imóvel acabado para renda | 3.804.366,59 | Investidores Profissionais | |
| MM1 G03 M10 | Aquisição de imóvel acabado para renda | 3.965.161,71 | Investidores Profissionais | |
| MM1 G03 M11 | Aquisição de imóvel acabado para renda | 4.747.246,80 | Investidores Profissionais | |
| MM2 G01 - A | Aquisição de imóvel acabado para renda | 80.381.766,42 | Investidores Profissionais | |
| MM2 G01 - B | Aquisição de imóvel acabado para renda | 105.709.719,70 | Investidores Profissionais | |
| PP2 Escritório | Aquisição de imóvel acabado para renda | 70.127,75 | Investidores Profissionais | |
| PP2 G03 G03 | Aquisição de imóvel acabado para renda | 43.093.990,11 | Investidores Profissionais | |
| PP2 G04 G04 | Aquisição de imóvel acabado para renda | 40.946.916,39 | Investidores Profissionais | |
| PP2 Refeitório | Aquisição de imóvel acabado para renda | 667.705,13 | Investidores Profissionais | |
3. |
Programa de investimentos para os exercícios seguintes, incluindo, se necessário, as informações descritas no item 1.1 com relação aos investimentos ainda não realizados: |
| O fundo ainda possui 1 imóvel em processo de aquisição na mesma região do portfólio, contando com contratos assinados e pendente de superação de condições precedentes pelo vendedor |
4. |
Análise do administrador sobre: |
| 4.1 | Resultado do fundo no exercício findo |
| O fundo atingiu seus objetivos definidos, finalizando próximo ao final do exercício a aquisição dos ativos imobiliários alvo, e assumindo a posição de locador nos contratos de aluguel existentes sob os imóveis. A partir do mês de Novembro, o fundo passou a receber estes aluguéis, conforme previsto. |
| 4.2 | Conjuntura econômica do segmento do mercado imobiliário de atuação relativo ao período findo |
| Os ativos imobiliários de logística já passam por um período de recuperação de demanda após a crise econômica brasileira do período 2014-2016. Ainda há vacância elevada em algumas regiões do Brasil, em virtude de diversos novos projetos e do enfraquecimento de economia. Contudo os ativos modernos e de alto padrão seguem atraindo interesse e apresentando padrões de vacância inferiores e decrescentes. |
| 4.3 | Perspectiva para o período seguinte com base na composição da carteira |
| Em virtude do elevado índice de ocupação dos imóveis detidos pelo fundo, a perspectiva é de uma distribuição de rendimentos estável e nos mesmos patamares do exercício anterior. |
5. |
Riscos incorridos pelos cotistas inerentes aos investimentos do FII: |
| Ver anexo no final do documento. Anexos |
| 6. | Valor Contábil dos ativos imobiliários do FII | Valor Justo, nos termos da ICVM 516 (SIM ou NÃO) | Percentual de Valorização/Desvalorização apurado no período | |
|---|---|---|---|---|
| Relação de ativos imobiliários | Valor (R$) | |||
| MM1 G02 M01 | 6.886.872,64 | SIM | -33,93% | |
| MM1 G02 M02 | 6.647.353,09 | SIM | -33,93% | |
| MM1 G02 M03 | 6.650.694,20 | SIM | -33,93% | |
| MM1 G02 M04 | 7.028.428,41 | SIM | -33,93% | |
| MM1 G02 M05 | 6.669.574,60 | SIM | -33,93% | |
| MM1 G02 M06 | 5.869.915,31 | SIM | -33,95% | |
| MM1 G02 M07 | 5.869.915,31 | SIM | -33,95% | |
| MM1 G02 M08 | 6.651.891,95 | SIM | -33,93% | |
| MM1 G02 M09 | 7.151.923,29 | SIM | -33,96% | |
| MM1 G03 M01 | 9.792.627,13 | SIM | 105,53% | |
| MM1 G03 M02 | 8.318.757,65 | SIM | 105,77% | |
| MM1 G03 M03 | 7.821.216,38 | SIM | 105,59% | |
| MM1 G03 M04 | 7.855.131,76 | SIM | 105,66% | |
| MM1 G03 M05 | 7.821.216,38 | SIM | 105,59% | |
| MM1 G03 M06 | 7.821.216,38 | SIM | 105,59% | |
| MM1 G03 M07 | 7.821.216,38 | SIM | 105,59% | |
| MM1 G03 M08 | 7.855.131,76 | SIM | 105,66% | |
| MM1 G03 M09 | 7.821.216,38 | SIM | 105,59% | |
| MM1 G03 M10 | 8.155.705,32 | SIM | 105,68% | |
| MM1 G03 M11 | 9.697.594,70 | SIM | 104,28% | |
| MM2 G01 - A | 141.806.714,89 | SIM | 76,42% | |
| MM2 G01 - B | 147.573.118,11 | SIM | 39,60% | |
| PP2 Escritório | 406.220,80 | SIM | 479,26% | |
| PP2 G03 G03 | 48.659.448,80 | SIM | 12,91% | |
| PP2 G04 G04 | 45.456.554,02 | SIM | 11,01% | |
| PP2 Refeitório | 1.729.786,38 | SIM | 159,06% | |
| 6.1 | Critérios utilizados na referida avaliação |
| Laudo de Avaliação |
| 7. | Relação de processos judiciais, não sigilosos e relevantes | ||||||
| Não possui informação apresentada. | |||||||
| 8. | Relação de processos judiciais, repetitivos ou conexos, baseados em causas jurídicas semelhantes, não sigilosos e relevantes | |||
| Não possui informação apresentada. | ||||
| 9. | Análise dos impactos em caso de perda e valores envolvidos relacionados aos processos judiciais sigilosos relevantes: |
| Não possui informação apresentada. |
10. |
Assembleia Geral |
| 10.1 | Endereços (físico ou eletrônico) nos quais os documentos relativos à assembleia geral estarão à disposição dos cotistas para análise: |
| Avenida Brigadeiro Faria Lima, 2277, CJ 202, São Paulo, Jardim Paulistano, SP
[email protected] |
| 10.2 | Indicação dos meios de comunicação disponibilizados aos cotistas para (i) a inclusão de matérias na ordem do dia de assembleias gerais e o envio de documentos pertinentes às deliberações propostas; (ii) solicitação de lista de endereços físicos e eletrônicos dos demais cotistas para envio de pedido público de procuração. |
| Endereço físico: Avenida Brigadeiro Faria Lima, 2277, CJ 202, São Paulo, Jardim Paulistano, SP; endereço eletrônico: [email protected] |
| 10.3 | Descrição das regras e procedimentos aplicáveis à participação dos cotistas em assembleias gerais, incluindo (i) formalidades exigidas para a comprovação da qualidade de cotista e representação de cotistas em assembleia; (ii) procedimentos para a realização de consultas formais, se admitidas em regulamento; (iii) regras e procedimentos para a participação à distância e envio de comunicação escrita ou eletrônica de voto. |
| Apenas os cotistas registrados no registro de cotistas na data da convocação da assembleia geral, seus representantes legais ou procuradores legalmente nomeados há menos de 1 (um) ano, tem direito a voto na assembleia, sendo assim, é necessário apresentar documento de identificação válido, no caso de cotista pessoa física, ou em caso de pessoa jurídica ou fundo de investimento, documento de identificação válido do(s) representante(s) acompanhado de cópia autenticada do estatuto/contrato social ou cópia simples do regulamento e procuração específica para comprovar poderes. Em caso de cotista representado por procurador, a procuração deve trazer poderes específicos para prática do voto e estar com firma reconhecida, contudo a assembleia geral realizar-se-á com a presença ou por teleconferencia de qualquer número de cotistas. |
| 10.3 | Práticas para a realização de assembleia por meio eletrônico. |
| Os cotistas também poderão votar por meio de comunicção eletronica ou escrita, de acordo com as disposições estabelecidas na clausula 19.3, o pedido de procuração dirigido pelo administrador, por meio de comunicação eletronica ou por escrito deve incluir todas as informaçoes necessárias ao exercicio do respectivo voto, conceder o direito ao cotista de exercer a votação contraria à proposta, utilizando a mesma procuração, alem de ser dirigido a todos os cotistas. |
11. |
Remuneração do Administrador |
| 11.1 | Política de remuneração definida em regulamento: | ||
| O Administrador receberá uma taxa de administração (“Taxa de Administração”) composta por: (i) um montante equivalente a 0.12% a.a (zero virgula doze por cento ao ano) sobre o valor contabil do Patrimonio Liquido do fundo, observando o valor minimo mensal de R$ 30.000,00 (trinta mil reais), por seus serviços prestados ao fundo (remuneração do administrador), e (ii) uma remuneração equivalente a 6% (seis por cento) da receita dos alugueis do fundo, a qual nao inclui receitas por vendas de imoveis, observando o valor minimo mensal de R$ 150.000,00 (cento e cinquenta mil reais) (Remuneração do gestor). | |||
| Valor pago no ano de referência (R$): | % sobre o patrimônio contábil: | % sobre o patrimônio a valor de mercado: | |
| 76.066,52 | 0,01% | 0,01% | |
12. |
Governança |
| 12.1 | Representante(s) de cotistas | |||
| Não possui informação apresentada. | ||||
| 12.2 | Diretor Responsável pelo FII | |||
| Nome: | Edilberto Pereira | Idade: | 52 | |
| Profissão: | Agronomo | CPF: | 536.217.199-20 | |
| E-mail: | [email protected] | Formação acadêmica: | Superior Completo | |
| Quantidade de cotas detidas do FII: | 0,00 | Quantidade de cotas do FII compradas no período: | 0,00 | |
| Quantidade de cotas do FII vendidas no período: | 0,00 | Data de início na função: | 14/05/2015 | |
| Principais experiências profissionais durante os últimos 5 anos | ||||
| Nome da Empresa | Período | Cargo e funções inerentes ao cargo | Atividade principal da empresa na qual tais experiências ocorreram | |
| Vórtx DTVM | 2016 até a presente data | Administrador de Carteira de Valores Mobiliários | Distribuidora de Títulos e Valores Mobiliários | |
| Banco Petra S.A. | 2009 a 2015 | Vice Presidente | Responsável pela estruturação e implantação da instituição das áreas de suporte | |
| Descrição de qualquer dos seguintes eventos que tenham ocorrido durante os últimos 5 anos | ||||
| Evento | Descrição | |||
| Qualquer condenação criminal | ||||
| Qualquer condenação em processo administrativo da CVM e as penas aplicadas | ||||
| 13. | Distribuição de cotistas, segundo o percentual de cotas adquirido. | |||||
| Faixas de Pulverização | Nº de cotistas | Nº de cotas detidas | % de cotas detido em relação ao total emitido | % detido por PF | % detido por PJ | |
| Até 5% das cotas | 1,00 | 1,00 | 0,01% | 0,00% | 0,00% | |
| Acima de 5% até 10% | 1,00 | 39.300,00 | 10,00% | 10,00% | ||
| Acima de 10% até 15% | ||||||
| Acima de 15% até 20% | ||||||
| Acima de 20% até 30% | ||||||
| Acima de 30% até 40% | ||||||
| Acima de 40% até 50% | ||||||
| Acima de 50% | 1,00 | 353.699,00 | 90,00% | 10,00% | ||
14. |
Transações a que se refere o art. 34 e inciso IX do art.35, da Instrução CVM nº 472, de 2008 |
| Não possui informação apresentada. |
15. |
Política de divulgação de informações |
| 15.1 | Descrever a política de divulgação de ato ou fato relevante adotada pelo administrador, ou disponibilizar o link correspondente da página do administrador na rede mundial de computadores, indicando os procedimentos relativos à manutenção de sigilo acerca de informações relevantes não divulgadas, locais onde estarão disponíveis tais informações, entre outros aspectos. |
| Todos os atos ou fatos relevantes do Fundo serão divulgados na página do Fundo, www.vortx.com.br e no sistema FundosNet da B3 S.A.- Brasil, Bolsa e Balcão (˜B3˜) e da CVM. |
| 15.2 | Descrever a política de negociação de cotas do fundo, se houver, ou disponibilizar o link correspondente da página do administrador na rede mundial de computadores. |
| As cotas do Fundo são negociadas apenas na B3. |
| 15.3 | Descrever a política de exercício do direito de voto em participações societárias do fundo, ou disponibilizar o link correspondente da página do administrador na rede mundial de computadores. |
| Não possui informação apresentada. |
| 15.4 | Relacionar os funcionários responsáveis pela implantação, manutenção, avaliação e fiscalização da política de divulgação de informações, se for o caso. |
| Não possui informação apresentada. |
| 16. | Regras e prazos para chamada de capital do fundo: |
| Não possui informação apresentada. |
| Anexos |
| 5.Riscos |
| 1. | A relação de prestadores de serviços de que trata o item 1.8 deve ser indicada quando o referido prestador de serviços representar mais de 5% das despesas do FII |