Nome do Fundo: | FUNDO DE INVESTIMENTO IMOBILIÁRIO CAIXA CARTEIRA IMOBILIÁRIA | CNPJ do Fundo: | 42.066.916/0001-94 |
Data de Funcionamento: | 16/03/2022 | Público Alvo: | Investidores em Geral |
Código ISIN: | BRCXCICTF005 | Quantidade de cotas emitidas: | 2.057.726,00 |
Fundo Exclusivo? | Não | Cotistas possuem vínculo familiar ou societário familiar? | Não |
Classificação autorregulação: | Mandato: Títulos e Valores MobiliáriosSegmento de Atuação: Títulos e Val. Mob.Tipo de Gestão: Ativa | Prazo de Duração: | Indeterminado |
Data do Prazo de Duração: | Encerramento do exercício social: | 31/12 | |
Mercado de negociação das cotas: | Bolsa | Entidade administradora de mercado organizado: | BM&FBOVESPA |
Nome do Administrador: | CAIXA ECONOMICA FEDERAL | CNPJ do Administrador: | 00.360.305/0001-04 |
Endereço: | Avenda Paulista, 750, 9º Andar- Cerqueira Cesar- São Paulo- SP- 01310-908 | Telefones: | (11)3572-4625 |
Site: | www.caixa.gov.br | E-mail: | geafi06@caixa.gov.br |
Competência: | 12/2022 |
1. |
Prestadores de serviços |
CNPJ |
Endereço |
Telefone |
1.1 | Gestor: Caixa DTVM | 17.098.794/0001-70 | Av. Paulista, nº 750, 8º andar - Cerqueira Cesar - São Paulo/SP - CEP nº 01310-908 | (11) 3572-4310 |
1.2 | Custodiante: ITAÚ UNIBANCO S.A | 60.701.190/0001-04 | Rua Ururaí, nº 111, Prédio B, Térreo - Tatuapé - São Paulo/SP - CEP nº 03084-010 | (11) 2740-2035 |
1.3 | Auditor Independente: KPMG Auditores Independentes | 57.755.217/0001-29 | Rua Arquiteto Olavo Redig de Campos, 105, Torre A, 6º, 7º, 8º, 11º, 12º andar - Vila São Francisco - São Paulo/SP - CEP nº 04711-904 | (11) 3940-7882 |
1.4 | Formador de Mercado: | ../- | ||
1.5 | Distribuidor de cotas: | ../- | ||
1.6 | Consultor Especializado: | ../- | ||
1.7 | Empresa Especializada para administrar as locações: | ../- |
1.8 | Outros prestadores de serviços¹: | |||
---|---|---|---|---|
Não possui informação apresentada. |
2. |
Investimentos FII |
2.1 | Descrição dos negócios realizados no período | |||
Relação dos Ativos adquiridos no período | Objetivos | Montantes Investidos | Origem dos recursos | |
AIEC11 | Ganho de capital e recebimento de dividendos | 5.121.613,16 | Oferta Publica da 1ª Emissão de Cotas do Fundo | |
BCRI11 | Ganho de capital e recebimento de dividendos | 5.297.439,75 | Oferta Publica da 1ª Emissão de Cotas do Fundo | |
BTAL11 | Ganho de capital e recebimento de dividendos | 2.545.211,00 | Oferta Publica da 1ª Emissão de Cotas do Fundo | |
CPFF11 | Ganho de capital e recebimento de dividendos | 3.816.623,91 | Oferta Publica da 1ª Emissão de Cotas do Fundo | |
CVBI11 | Ganho de capital e recebimento de dividendos | 8.630.981,32 | Oferta Publica da 1ª Emissão de Cotas do Fundo | |
CXAG11 | Ganho de capital e recebimento de dividendos | 806.364,62 | Oferta Publica da 1ª Emissão de Cotas do Fundo | |
CXCO11 | Ganho de capital e recebimento de dividendos | 2.302.814,99 | Oferta Publica da 1ª Emissão de Cotas do Fundo | |
FVPQ11 | Ganho de capital e recebimento de dividendos | 3.935.322,72 | Oferta Publica da 1ª Emissão de Cotas do Fundo | |
GALG11 | Ganho de capital e recebimento de dividendos | 6.205.075,99 | Oferta Publica da 1ª Emissão de Cotas do Fundo | |
HGRE11 | Ganho de capital e recebimento de dividendos | 2.282.558,20 | Oferta Publica da 1ª Emissão de Cotas do Fundo | |
HSML11 | Ganho de capital e recebimento de dividendos | 899.075,56 | Oferta Publica da 1ª Emissão de Cotas do Fundo | |
IRIM11 | Ganho de capital e recebimento de dividendos | 3.211.274,41 | Oferta Publica da 1ª Emissão de Cotas do Fundo | |
JSRE11 | Ganho de capital e recebimento de dividendos | 4.870.710,32 | Oferta Publica da 1ª Emissão de Cotas do Fundo | |
KFOF11 | Ganho de capital e recebimento de dividendos | 2.619.236,37 | Oferta Publica da 1ª Emissão de Cotas do Fundo | |
KNCR11 | Ganho de capital e recebimento de dividendos | 18.599.480,57 | Oferta Publica da 1ª Emissão de Cotas do Fundo | |
KNIP11 | Ganho de capital e recebimento de dividendos | 17.934.016,30 | Oferta Publica da 1ª Emissão de Cotas do Fundo | |
KNRI11 | Ganho de capital e recebimento de dividendos | 4.076.110,47 | Oferta Publica da 1ª Emissão de Cotas do Fundo | |
MALL11 | Ganho de capital e recebimento de dividendos | 2.600.626,81 | Oferta Publica da 1ª Emissão de Cotas do Fundo | |
MCCI11 | Ganho de capital e recebimento de dividendos | 4.974.960,90 | Oferta Publica da 1ª Emissão de Cotas do Fundo | |
MGCR11 | Ganho de capital e recebimento de dividendos | 2.046.924,04 | Oferta Publica da 1ª Emissão de Cotas do Fundo | |
MGFF11 | Ganho de capital e recebimento de dividendos | 5.022.324,03 | Oferta Publica da 1ª Emissão de Cotas do Fundo | |
MORC11 | Ganho de capital e recebimento de dividendos | 4.000.000,00 | Oferta Publica da 1ª Emissão de Cotas do Fundo | |
PATL11 | Ganho de capital e recebimento de dividendos | 5.471.099,72 | Oferta Publica da 1ª Emissão de Cotas do Fundo | |
PVBI11 | Ganho de capital e recebimento de dividendos | 3.042.834,93 | Oferta Publica da 1ª Emissão de Cotas do Fundo | |
RBHY11 | Ganho de capital e recebimento de dividendos | 6.288.936,62 | Oferta Publica da 1ª Emissão de Cotas do Fundo | |
RBRF11 | Ganho de capital e recebimento de dividendos | 1.934.362,23 | Oferta Publica da 1ª Emissão de Cotas do Fundo | |
RBRL11 | Ganho de capital e recebimento de dividendos | 4.681.398,27 | Oferta Publica da 1ª Emissão de Cotas do Fundo | |
RBRR11 | Ganho de capital e recebimento de dividendos | 16.943.986,50 | Oferta Publica da 1ª Emissão de Cotas do Fundo | |
RZTR11 | Ganho de capital e recebimento de dividendos | 2.436.830,30 | Oferta Publica da 1ª Emissão de Cotas do Fundo | |
SARE11 | Ganho de capital e recebimento de dividendos | 4.537.740,81 | Oferta Publica da 1ª Emissão de Cotas do Fundo | |
SDIL11 | Ganho de capital e recebimento de dividendos | 5.153.846,55 | Oferta Publica da 1ª Emissão de Cotas do Fundo | |
TGAR11 | Ganho de capital e recebimento de dividendos | 6.446.485,19 | Oferta Publica da 1ª Emissão de Cotas do Fundo | |
VISC11 | Ganho de capital e recebimento de dividendos | 1.034.109,88 | Oferta Publica da 1ª Emissão de Cotas do Fundo | |
VRTA11 | Ganho de capital e recebimento de dividendos | 10.028.080,00 | Oferta Publica da 1ª Emissão de Cotas do Fundo | |
XPCI11 | Ganho de capital e recebimento de dividendos | 1.500.934,90 | Oferta Publica da 1ª Emissão de Cotas do Fundo | |
XPLG11 | Ganho de capital e recebimento de dividendos | 6.301.103,17 | Oferta Publica da 1ª Emissão de Cotas do Fundo | |
MXRF11 | Ganho de capital e recebimento de dividendos | 973.425,04 | Oferta Publica da 1ª Emissão de Cotas do Fundo | |
RBED11 | Ganho de capital e recebimento de dividendos | 225.679,98 | Oferta Publica da 1ª Emissão de Cotas do Fundo | |
RBVA11 | Ganho de capital e recebimento de dividendos | 9.000.552,61 | Oferta Publica da 1ª Emissão de Cotas do Fundo |
3. |
Programa de investimentos para os exercícios seguintes, incluindo, se necessário, as informações descritas no item 1.1 com relação aos investimentos ainda não realizados: |
O programa de investimento para os exercícios seguintes consiste na constante avaliação de potenciais novos ativos que atendam à Política de Investimento do Fundo, assim como o monitoramento da carteira do Fundo visando alterações no portfólio que agreguem valor aos cotistas. |
4. |
Análise do administrador sobre: |
4.1 | Resultado do fundo no exercício findo |
O resultado de 2022 foi de R$ 7,63/cota (lembrando que o início das atividades do CXCI11 se deu em 16 de março de 2022), com distribuição de R$ 7,53/cota, o que equivale a um dividend yield de de 9,48% em relação à cota de mercado de fechamento de dezembro/2022 (109,07% do CDI líquido com gross up de 15%). Quando realizamos o gross up de 15%, o dividend yield passa para 11,16% no período, o que corresponde a 109,07% do CDI. O Fundo encerrou o exercício com 97,7% do seu portfólio em ativos imobiliários, sendo 13,8% em LCI e 83,9% em cotas de FII. |
4.2 | Conjuntura econômica do segmento do mercado imobiliário de atuação relativo ao período findo |
O exercício findo em 2022 foi marcado por um cenário de incertezas tanto domésticas quanto internacionais, o que trouxe, como consequencia, volatilidade aos ativos reais. Dentre os fatores que contribuiram para esse panorama, podemos citar os conflitos geopolíticos, crise energética e inflação mundial, com política monetária mais restritiva dos bancos centrais. Quando analisamos a situação do Brasil em 2022, tivemos um período eleitoral conturbado, além de toda a questão macroeconomica. Ainda há incertezas quanto às contas públicas e sobre a condução da política econômica do governo eleito, o que gera expectativa de inflação acima da meta e previsão de juros elevados por um prazo maior. Com isto, houve uma redução importante do volume de investimento nos ativos de risco. Este cenário contribuiu para aumento dos níveis de risco e abertura dos prêmios dos títulos públicos. Para o segmento de lajes corporativas, em 2022 observou-se uma redução gradual da vacância nas principais praças. O segmento logístico apresentou taxa de vacância baixa, com absorção líquida positiva, favorecendo os proprietários nas negociações/renovações. Já o segmento de recebíveis se beneficiou de juros elevados e inflação ainda acima da meta. |
4.3 | Perspectiva para o período seguinte com base na composição da carteira |
Perspectiva para 2023 é de um cenário muito similar ao de 2022: incerteza e volatilidade para os ativos reais. As incertezas estão relacionadas tanto com o ambiente externo quanto com o mercado doméstico, conforme mencionado anteriormente. Quando analisamos a situação do Brasil, (i) já observamos retração na atividade econômica; (ii) há um potencial de retorno dos impostos sobre os combustíveis com consequente pressão inflacionária; e (iii) temos um sinal de alerta para a situação fiscal/sustentabilidade da dívida pública, onde ganha importância a definição do arcabouço fiscal que deve substituir o teto de gastos. Para o segmento de lajes corporativas, deve-se observar redução gradual da vacância nas principais praças, considerando o baixo volume de novas entregas previstas e retomada da atividade econômica e consequente aumento da demanda por novos espaços de escritórios. Com a redução dos taxas de desemprego e aumento da renda real do brasileiro, a expectativa para o segmento de shopping centers é de melhora dos indicadores operacionais, que deverá continuar com desempenho de vendas e resultados operacionais acima dos níveis pré pandemia, resultando em menores descontos a lojistas e baixa inadimplência. O segmento logístico deve continuar com taxas de vacância baixa, com absorção líquida positiva, favorecendo os proprietários nas negociações/renovações. Já o segmento de recebíveis deve se beneficiar de juros elevados e inflação ainda acima da meta. Não obstante, temos um cenário de cautela para novas operações, que depois de uma série de eventos que expuseram os balanços de grandes empresas do varejo, devem ser negociadas com mais garantia e taxas mais elevadas. |
5. |
Riscos incorridos pelos cotistas inerentes aos investimentos do FII: |
Ver anexo no final do documento. Anexos |
6. | Valor Contábil dos ativos imobiliários do FII | Valor Justo, nos termos da ICVM 516 (SIM ou NÃO) | Percentual de Valorização/Desvalorização apurado no período | |
---|---|---|---|---|
Relação de ativos imobiliários | Valor (R$) | |||
Não possui informação apresentada. |
6.1 | Critérios utilizados na referida avaliação |
Não é o caso. |
7. | Relação de processos judiciais, não sigilosos e relevantes | ||||||
Não possui informação apresentada. |
8. | Relação de processos judiciais, repetitivos ou conexos, baseados em causas jurídicas semelhantes, não sigilosos e relevantes | |||
Não possui informação apresentada. |
9. | Análise dos impactos em caso de perda e valores envolvidos relacionados aos processos judiciais sigilosos relevantes: |
Não possui informação apresentada. |
10. |
Assembleia Geral |
10.1 | Endereços (físico ou eletrônico) nos quais os documentos relativos à assembleia geral estarão à disposição dos cotistas para análise: |
Av. Paulista, nº 750, 9º andar - Cerqueira Cesar - São Paulo/SP - CEP nº 01310-300 http://www.caixa.gov.br/site/paginas/downloads.aspx |
10.2 | Indicação dos meios de comunicação disponibilizados aos cotistas para (i) a inclusão de matérias na ordem do dia de assembleias gerais e o envio de documentos pertinentes às deliberações propostas; (ii) solicitação de lista de endereços físicos e eletrônicos dos demais cotistas para envio de pedido público de procuração. |
E-mail: geafi01@caixa.gov e telefones: (11) 3572-4600. |
10.3 | Descrição das regras e procedimentos aplicáveis à participação dos cotistas em assembleias gerais, incluindo (i) formalidades exigidas para a comprovação da qualidade de cotista e representação de cotistas em assembleia; (ii) procedimentos para a realização de consultas formais, se admitidas em regulamento; (iii) regras e procedimentos para a participação à distância e envio de comunicação escrita ou eletrônica de voto. |
Somente poderão votar na Assembleia Geral os Cotistas inscritos no registro de Cotistas na data da convocação da Assembleia Geral, seus representantes legais ou procuradores legalmente constituídos. Nas consultas formais, A resposta dos Cotistas à consulta será realizada mediante o envio, pelo Cotista à Administradora, carta, telegrama, correio eletrônico (e-mail) ou fac-símile formalizando o seu respectivo voto. Não é admitido pelo Regulamento do Fundo a realização de Assembleia Geral para a participação à distancia e envio de comunicação escrita ou eletrônica de voto, com exceção das consultas formais. |
10.3 | Práticas para a realização de assembleia por meio eletrônico. |
Não é admitido pelo Regulamento do Fundo a realização de Assembleia Geral por meio eletrônico. |
11. |
Remuneração do Administrador |
11.1 | Política de remuneração definida em regulamento: | ||
Pelos serviços de administração, gestão e escrituração de Cotas, o FUNDO pagará remuneração para a ADMINISTRADORA e GESTORA, equivalente a 0,70% ao ano (setenta centésimos por cento), observado o valor mínimo mensal de R$ 40.000,00 (quarenta mil reais), calculada com base no: (i) patrimônio Líquido do FUNDO; ou (ii) valor de mercado do FUNDO, de acordo com a média diária de cotação e fechamento das Cotas de emissão do FUNDO no mês anterior ao do pagamento da remuneração, caso as referidas Cotas tenham integrado ou passado a integrar, nesse período, índice de mercado como, por exemplo, o IFIX – Índice Fundos de Investimentos Imobiliários, conforme definido na regulamentação aplicável aos fundos de investimento em índices de mercado, cuja metodologia preveja critérios de inclusão que considerem a liquidez das cotas e critérios de ponderação que considerem o volume financeiro das cotas emitidas pelo FUNDO (“Taxa de Administração”). Será devida para o Custodiante contratado pelo FUNDO, a Taxa de Custódia, calculada com base no Patrimônio Líquido do FUNDO, no valor mensal equivalente a 0,10% ao ano (dez centésimos por cento) até R$ 500.000.000,00 (quinhentos milhões de reais); 0,085% ao ano (oitenta e cinco milésimos por cento) de R$ 500.000.000,01 (quinhentos milhões de reais e um centavo) a R$ 1.000.000.000,00 (um bilhão de reais); e 0,07% ano ano (sete centésimo por cento) acima de R$ 1.000.000.000,00 (um bilhão de reais), observado o piso mensal de R$ 12.000,00 (doze mil reais) (“Taxa de Custódia” e, em conjunto com a Taxa de Administração, denominada “Taxas”). | |||
Valor pago no ano de referência (R$): | % sobre o patrimônio contábil: | % sobre o patrimônio a valor de mercado: | |
991.898,78 | 0,52% | 0,61% |
12. |
Governança |
12.1 | Representante(s) de cotistas | |||
Não possui informação apresentada. |
12.2 | Diretor Responsável pelo FII | |||
Nome: | Daniel Christóvão da Costa e Silva | Idade: | 41 anos | |
Profissão: | Economista | CPF: | 055.139.117-01 | |
E-mail: | deasq@caixa.gov.br | Formação acadêmica: | Graduação em Ciências Econômicas – Universidade Federal Fluminense Pós-Graduado em Gestão Financeira pela Escola Politécnica da UFRJ Certificações ANBIMA: CGA, CGE, CFG e CEA Certificação CFP da Planejar – Associação Brasileira de Planejamento Financeiro Formação em Inglês pelo Brasas | |
Quantidade de cotas detidas do FII: | 0,00 | Quantidade de cotas do FII compradas no período: | 0,00 | |
Quantidade de cotas do FII vendidas no período: | 0,00 | Data de início na função: | 15/06/2022 | |
Principais experiências profissionais durante os últimos 5 anos | ||||
Nome da Empresa | Período | Cargo e funções inerentes ao cargo | Atividade principal da empresa na qual tais experiências ocorreram | |
CAIXA ECONÔMICA FEDERAL | JUN/22 até o momento | Diretor Executivo responsável pela Diretoria de Administração Fiduciária e Serviços Qualificados da Vice-Presidência Fundos de Investimento | Instituição Financeira | |
CAIXA ECONÔMICA FEDERAL | DEZ/21 a JUN/22 | Gerente Centralizadora responsável pela CEOGI - Centralizadora Nacional Operação e Gestão de Imóveis | Instituição Financeira | |
CAIXA ECONÔMICA FEDERAL | JAN/21 a DEZ/21 | Gerente Geral de Rede responsável pela Ag. Tiradentes / RJ | Instituição Financeira | |
CAIXA ECONÔMICA FEDERAL | JAN/20 a JAN/21 | Gerente Geral de Rede responsável pela Ag. Justiça do Trabalho do Rio de Janeiro / RJ | Instituição Financeira | |
CAIXA ECONÔMICA FEDERAL | NOV/18 a JAN/20 | Gerente Regional responsavel pela Superintendencia de Sergipe SE | Instituição Financeira | |
Descrição de qualquer dos seguintes eventos que tenham ocorrido durante os últimos 5 anos | ||||
Evento | Descrição | |||
Qualquer condenação criminal | Nada consta | |||
Qualquer condenação em processo administrativo da CVM e as penas aplicadas | Nada consta |
13. | Distribuição de cotistas, segundo o percentual de cotas adquirido. | |||||
Faixas de Pulverização | Nº de cotistas | Nº de cotas detidas | % de cotas detido em relação ao total emitido | % detido por PF | % detido por PJ | |
Até 5% das cotas | 5.546,00 | 2.057.726,00 | 100,00% | 99,73% | 0,27% | |
Acima de 5% até 10% | 0,00 | 0,00 | 0,00% | 0,00% | 0,00% | |
Acima de 10% até 15% | 0,00 | 0,00 | 0,00% | 0,00% | 0,00% | |
Acima de 15% até 20% | 0,00 | 0,00 | 0,00% | 0,00% | 0,00% | |
Acima de 20% até 30% | 0,00 | 0,00 | 0,00% | 0,00% | 0,00% | |
Acima de 30% até 40% | 0,00 | 0,00 | 0,00% | 0,00% | 0,00% | |
Acima de 40% até 50% | 0,00 | 0,00 | 0,00% | 0,00% | 0,00% | |
Acima de 50% | 0,00 | 0,00 | 0,00% | 0,00% | 0,00% |
14. |
Transações a que se refere o art. 34 e inciso IX do art.35, da Instrução CVM nº 472, de 2008 |
Não possui informação apresentada. |
15. |
Política de divulgação de informações |
15.1 | Descrever a política de divulgação de ato ou fato relevante adotada pelo administrador, ou disponibilizar o link correspondente da página do administrador na rede mundial de computadores, indicando os procedimentos relativos à manutenção de sigilo acerca de informações relevantes não divulgadas, locais onde estarão disponíveis tais informações, entre outros aspectos. |
Fatos relevantes são divulgados no site do Administrador (www.caixa.gov.br → opção “Downloads” → item “Aplicação Financeira – FII CAIXA Carteira Imobiliária”, no site da Comissão de Valores Mobiliarios (www.cvm.gov.br → opção “Informações de Regulados” → opção “Fundos de Investimento” → opção “Consulta a Informações de Fundos” → opção “Fundos de Investimento Registrados” em seguida digitar o nome do Fundo), e da B3 (www.b3.com.br → selecionar “Produtos e Serviços” → “opção “Renda Variável” → item “Fundos de Investimentos” → selecionar “FIIs listados” → localizar “FII CAIXA CI”). |
15.2 | Descrever a política de negociação de cotas do fundo, se houver, ou disponibilizar o link correspondente da página do administrador na rede mundial de computadores. |
As cotas do Fundo são negociadas em Bolsa - B3. |
15.3 | Descrever a política de exercício do direito de voto em participações societárias do fundo, ou disponibilizar o link correspondente da página do administrador na rede mundial de computadores. |
A política de exercício de direito de voto em Assembleias Gerais a ser praticada pela Gestora referente aos ativos integrantes da carteira de investimentos do Fundo é aquela disponível, em sua versão integral e atualizada, na rede mundial de computadores, no seguinte endereço eletrônico: http://www.caixa.gov.br, acessar “Investimentos”, clicar em “Fundos de Investimento”, e selecionar, no quadro “Indispensável”, “Política de Exercício de Direito de Voto”. |
15.4 | Relacionar os funcionários responsáveis pela implantação, manutenção, avaliação e fiscalização da política de divulgação de informações, se for o caso. |
Fernando Henrique Augusto, Hebert Goncalez Gally, Eliana Marques Lisboa, Fabricio Honorato Soares. |
16. | Regras e prazos para chamada de capital do fundo: |
Capital da primeira emissão de cotas foi subscrito e integralizado e as cotas da Oferta que não foram efetivamente subscritas e integralizadas durante o prazo de distribuição foram canceladas. |
Anexos |
5.Riscos |
1. | A relação de prestadores de serviços de que trata o item 1.8 deve ser indicada quando o referido prestador de serviços representar mais de 5% das despesas do FII |