| Nome do Fundo: | LESTE RIVA EQUITY PREFERENCIAL I FUNDO DE INVESTIMENTO IMOBILIÁRIO | CNPJ do Fundo: | 31.847.293/0001-70 |
| Data de Funcionamento: | 05/03/2021 | Público Alvo: | Investidores em Geral |
| Código ISIN: | BRLSPACTF005 | Quantidade de cotas emitidas: | 404.500,00 |
| Fundo Exclusivo? | Não | Cotistas possuem vínculo familiar ou societário familiar? | Não |
| Classificação autorregulação: | Mandato: Desenvolvimento para VendaSegmento de Atuação: HíbridoTipo de Gestão: Ativa | Prazo de Duração: | Indeterminado |
| Data do Prazo de Duração: | Encerramento do exercício social: | 31/12 | |
| Mercado de negociação das cotas: | Bolsa | Entidade administradora de mercado organizado: | BM&FBOVESPA |
| Nome do Administrador: | BANCO GENIAL S.A. | CNPJ do Administrador: | 45.246.410/0001-55 |
| Endereço: | PR DO BOTAFOGO, 228, sala 907- BOTAFOGO- RIO DE JANEIRO- RJ- 22.250-040 | Telefones: | (11)3206-8000(21)3923-3000 |
| Site: | WWW.BANCOGENIAL.COM | E-mail: | [email protected] |
| Competência: | 12/2021 |
1. |
Prestadores de serviços |
CNPJ |
Endereço |
Telefone |
| 1.1 | Gestor: LESTE FINANCIAL SERVICES GESTÃO DE RECURSOS LTDA | 17.036.001/0001-99 | Rua Dias Ferreira, 190, Leblon - RJ | n/a |
| 1.2 | Custodiante: Banco Genial S.A | 45.246.410/0001-55 | Pr. Do Botafogo, 228, sala 907, Botafogo - RJ | (11)3206-8000 |
| 1.3 | Auditor Independente: Mazars Auditores Independentes S.A | 07.326.840/0001-98 | Av Trindade, 254 Salas 1314/1315 - Bethaville I - Barueri - SP | n/a |
| 1.4 | Formador de Mercado: | ../- | ||
| 1.5 | Distribuidor de cotas: ATIVA INVESTIMENTOS S.A C.T.C.V | 33.775.974/0001-04 | Av. das Americas, 03500, blc 0001 salas 311 a 318 - RJ | n/a |
| 1.6 | Consultor Especializado: | ../- | ||
| 1.7 | Empresa Especializada para administrar as locações: | ../- |
| 1.8 | Outros prestadores de serviços¹: | |||
|---|---|---|---|---|
| Não possui informação apresentada. | ||||
2. |
Investimentos FII |
| 2.1 | Descrição dos negócios realizados no período | |||
| Relação dos Ativos adquiridos no período | Objetivos | Montantes Investidos | Origem dos recursos | |
| Napoli Empreendimentos Imobiliários LTDA | RENDA OU APRECIAÇÃO DE CAPITAL NO LONGO PRAZO | 40.000.000,00 | INTEGRALIZAÇÃO DE COTISTAS | |
3. |
Programa de investimentos para os exercícios seguintes, incluindo, se necessário, as informações descritas no item 1.1 com relação aos investimentos ainda não realizados: |
| O Fundo foi constituído com o propósito específico de investir na SPE Napoli, à qual é responsável pelo desenvolvimento do Projeto Influence Ipiranga. Desta forma, não existem investimentos programados para os próximos exercícios. |
4. |
Análise do administrador sobre: |
| 4.1 | Resultado do fundo no exercício findo |
| O fundo obteve resultado patrimonial no exercício de 2021 aproximadamente R$ 6.241 Mil Reais. Durante o exercício o total da distribuição do ano foi de R$ 2.548 Mil de Reais. |
| 4.2 | Conjuntura econômica do segmento do mercado imobiliário de atuação relativo ao período findo |
| O Empreendimento foi lançado em Fevereiro/2021 com a inauguração do stand de vendas e do apartamento decorado. No período de fevereiro a dezembro de 2021, tiveram 1.235 visitas ao stand e 4.133 buscas nos canais digitais da Riva Incorporadora. Em razão da pandemia, o stand de vendas permaneceu fechado durante o período de 14/03/2021 a 08/05/2021, sendo as vendas realizadas apenas pelos canais digitais. Durante o período em que o stand ficou fechado, a Riva Incorporadora reformulou todo o conceito do mesmo, visando melhorias na identidade visual da marca, empreendimento, bem como uma melhor experiência aos visitantes. O novo stand foi inaugurado em 14/08/2021. Até o momento, foram vendidas 64 unidades, perfazendo uma área privativa total de 2.244,73m². O início das obras da Etapa1 começou em julho de 2021, com evolução física acumulada de 17,98% até novembro/21. |
| 4.3 | Perspectiva para o período seguinte com base na composição da carteira |
| Com obras iniciadas, com planejamento de conclusão para setembro de 2024, um projeto de prédio multifamiliar aprovado pela PMSP e conta com estudo de viabilidade. O momento de mercado para imóveis residenciais na Zona Sul da cidade de São Paulo, é favorável, pois contam com áreas com boa infraestrutura urbana e alternativas de lazer e entretenimento próximas ao centro da cidade. Assim, devido às características do objeto, entendemos que o empreendimento apresenta boas características de liquidez, embora o cenário macroeconômico indique recessão para os próximos anos. |
5. |
Riscos incorridos pelos cotistas inerentes aos investimentos do FII: |
| Ver anexo no final do documento. Anexos |
| 6. | Valor Contábil dos ativos imobiliários do FII | Valor Justo, nos termos da ICVM 516 (SIM ou NÃO) | Percentual de Valorização/Desvalorização apurado no período | |
|---|---|---|---|---|
| Relação de ativos imobiliários | Valor (R$) | |||
| Napoli Empreendimentos Imobiliários LTDA | 43.392.638,00 | SIM | 8,48% | |
| 6.1 | Critérios utilizados na referida avaliação |
| Em 31 de dezembro de 2021, o valor de mercado correspondente a Companhia investida está suportado por avaliação externa elaborada por empresa especializada, a Apsis Consultoria Empresarial Ltda. |
| 7. | Relação de processos judiciais, não sigilosos e relevantes | ||||||
| Não possui informação apresentada. | |||||||
| 8. | Relação de processos judiciais, repetitivos ou conexos, baseados em causas jurídicas semelhantes, não sigilosos e relevantes | |||
| Não possui informação apresentada. | ||||
| 9. | Análise dos impactos em caso de perda e valores envolvidos relacionados aos processos judiciais sigilosos relevantes: |
| Não possui informação apresentada. |
10. |
Assembleia Geral |
| 10.1 | Endereços (físico ou eletrônico) nos quais os documentos relativos à assembleia geral estarão à disposição dos cotistas para análise: |
| PR DE BOTAFOGO, 228, sala 907, Botafogo, Rio de Janeiro - RJ, CEP 22.250-040
https://fnet.bmfbovespa.com.br/fnet/publico/abrirGerenciadorDocumentosCVM?cnpjFundo=31847293000170 |
| 10.2 | Indicação dos meios de comunicação disponibilizados aos cotistas para (i) a inclusão de matérias na ordem do dia de assembleias gerais e o envio de documentos pertinentes às deliberações propostas; (ii) solicitação de lista de endereços físicos e eletrônicos dos demais cotistas para envio de pedido público de procuração. |
| (i) email: [email protected]; telefones: (11) 2137-8888, (21) 2169-9999 para esclarecimentos julgados necessários. (ii)A manifestação de voto e, conforme o caso, a via original ou cópia reprográfica do instrumento de mandato, devidamente autenticada, ou pedidos de esclarecimentos deverá(ão) ser encaminhado(s) por escrito à Administradora no seguinte endereço aos cuidados do Sr. Rodrigo Godoy, com endereço na PR DE BOTAFOGO, 228, sala 907, Botafogo, Rio de Janeiro - RJ, CEP 22.250-040, ou por meio do e-mail: [email protected] |
| 10.3 | Descrição das regras e procedimentos aplicáveis à participação dos cotistas em assembleias gerais, incluindo (i) formalidades exigidas para a comprovação da qualidade de cotista e representação de cotistas em assembleia; (ii) procedimentos para a realização de consultas formais, se admitidas em regulamento; (iii) regras e procedimentos para a participação à distância e envio de comunicação escrita ou eletrônica de voto. |
| i) A identificação dos cotistas é realizada mediante a apresentação de documentos comprobatórios, nos casos de voto presencial ou a distância. ii) Conforme o Regulamento do Fundo, as deliberações da Assembleia Geral de Cotistas do Fundo poderão ser tomadas mediante processo de consulta formal, sem necessidade de reunião dos cotistas, formalizada por correio eletrônico (email) com confirmação de recebimento, a ser dirigido pelo Administrador a cada Cotista com pelo menos 30 (trinta) dias de antecedência no caso de Assembleias Gerais Ordinárias e com pelo menos 15 (quinze) dias de antecedência no caso de Assembleias Gerais Extraordinárias, sendo tais prazos contados do envio da consulta formal. iii) Para a participação à distância, os cotistas enviarão o voto, juntamente com os documentos comprobatórios, no endereço eletrônico indicado na Convocação, dentro do prazo limite estabelecido. Poderão, também, conforme o caso, proferir o voto em sistema eletrônico de assembleia virtual disponibilizado pelo Administrador. Todos os procedimentos, regras e prazos estarão dispostos no Edital de Convocação. |
| 10.3 | Práticas para a realização de assembleia por meio eletrônico. |
| A assembleia por meio eletrônico poderá ser realizada com o envio da manifestação formal de voto por correio eletrônico ou por meio de plataforma digital desenvolvida para este fim específico disponibilizada pelo Administrador, nos termos do Edital de Convocação. A participação dos Cotistas no debate das matérias da Ordem do Dia poderá ser realizada por meio de aplicativo de reunião on-line, com a disponibilização do link na convocação, sendo a reunião gravada e arquivada pelo Administrador com o consentimento dos participantes |
11. |
Remuneração do Administrador |
| 11.1 | Política de remuneração definida em regulamento: | ||
| Pela administração do Fundo, nela compreendida as atividades de administração do Fundo,serviços de escrituração de cotas, gestão dos Ativos, tesouraria, controle e processamento dos títulos e valores mobiliários integrantes de sua carteira e escrituração da emissão de suas Cotas, o Fundo pagará ao Administrador uma Taxa de Administração, equivalente a a 0,67% (sessenta e sete centésimos por cento) ao ano, nos primeiros 6 (seis) meses subsequentes à Data da 1ª Integralização de Cotas, e 0,97% (noventa e sete centésimos por cento) ao ano, a partir do 7º (sétimo) mês subsequente à Data da 1ª Integralização de Cotas, sobre o (a.1) o valor contábil do Patrimônio Líquido do Fundo; ou (a.2) caso as cotas do Fundo tenham integrado ou passado a integrar, no período, índices de mercado, cuja metodologia preveja critérios de inclusão que considerem a liquidez das cotas e critérios de ponderação que considerem o volume financeiro das cotas emitidas pelo Fundo, como por exemplo, o IFIX, sobre o valor de mercado do Fundo, calculado com base na média diária da cotação de fechamento das cotas de emissão do Fundo no mês anterior ao do pagamento da remuneração, observado o valor mínimo mensal de R$ 33.000,00 (trinta e três mil reais) nos primeiros 6 (seis) meses subsequentes à Data da 1ª Integralização de Cotas, R$ 35.000,00 (trinta e cinco mil reais) entre o 7º (sétimo) e o 12º (décimo segundo) mês subsequentes à Data da 1ª Integralização de Cotas, e R$ 37.000,00 (trinta e sete mil reais) a partir do 13º (décimo terceiro) mês, valor este que será atualizado anualmente, a partir da data do primeiro pagamento, pela variação positiva do IGP-M | |||
| Valor pago no ano de referência (R$): | % sobre o patrimônio contábil: | % sobre o patrimônio a valor de mercado: | |
| 264.565,22 | 0,61% | 0,61% | |
12. |
Governança |
| 12.1 | Representante(s) de cotistas | |||
| Não possui informação apresentada. | ||||
| 12.2 | Diretor Responsável pelo FII | |||
| Nome: | RODRIGO DE GODOY | Idade: | 48 | |
| Profissão: | Diretor | CPF: | 665141777 | |
| E-mail: | [email protected] | Formação acadêmica: | Administrador | |
| Quantidade de cotas detidas do FII: | 0,00 | Quantidade de cotas do FII compradas no período: | 0,00 | |
| Quantidade de cotas do FII vendidas no período: | 0,00 | Data de início na função: | 23/01/2019 | |
| Principais experiências profissionais durante os últimos 5 anos | ||||
| Nome da Empresa | Período | Cargo e funções inerentes ao cargo | Atividade principal da empresa na qual tais experiências ocorreram | |
| BANCO GENIAL S.A. | 2016/Atual | Diretor | Instituição financeira | |
| Descrição de qualquer dos seguintes eventos que tenham ocorrido durante os últimos 5 anos | ||||
| Evento | Descrição | |||
| Qualquer condenação criminal | N/A | |||
| Qualquer condenação em processo administrativo da CVM e as penas aplicadas | N/A | |||
| 13. | Distribuição de cotistas, segundo o percentual de cotas adquirido. | |||||
| Faixas de Pulverização | Nº de cotistas | Nº de cotas detidas | % de cotas detido em relação ao total emitido | % detido por PF | % detido por PJ | |
| Até 5% das cotas | 214,00 | 114.000,00 | 28,18% | 68,33% | 31,67% | |
| Acima de 5% até 10% | 3,00 | 99.000,00 | 24,47% | 39,40% | 60,60% | |
| Acima de 10% até 15% | 2,00 | 101.500,00 | 25,10% | 0,00% | 100,00% | |
| Acima de 15% até 20% | ||||||
| Acima de 20% até 30% | 1,00 | 90.000,00 | 22,25% | 0,00% | 100,00% | |
| Acima de 30% até 40% | ||||||
| Acima de 40% até 50% | ||||||
| Acima de 50% | ||||||
14. |
Transações a que se refere o art. 34 e inciso IX do art.35, da Instrução CVM nº 472, de 2008 |
| 14.1 | Ativo negociado | Natureza da transação (aquisição, alienação ou locação) | Data da transação | Valor envolvido | Data da assembleia de autorização | Contraparte |
| BRASIL PLURAL CASH FIRF REF DI | aquisição | 09/03/2021 | 40.356.910,07 | 30/08/2021 | BANCO GENIAL S.A | |
| BRASIL PLURAL CASH FIRF REF DI | aquisição | 01/09/2021 | 116.091,35 | 30/08/2021 | BANCO GENIAL S.A | |
| BRASIL PLURAL CASH FIRF REF DI | aquisição | 01/10/2021 | 319.000,00 | 30/08/2021 | BANCO GENIAL S.A | |
| BRASIL PLURAL CASH FIRF REF DI | aquisição | 05/11/2021 | 291.000,00 | 30/08/2021 | BANCO GENIAL S.A | |
| BRASIL PLURAL CASH FIRF REF DI | aquisição | 02/12/2021 | 295.151,06 | 30/08/2021 | BANCO GENIAL S.A | |
| BRASIL PLURAL CASH FIRF REF DI | alienação | 12/03/2021 | 40.666.769,18 | 30/08/2021 | BANCO GENIAL S.A | |
| BRASIL PLURAL CASH FIRF REF DI | alienação | 14/04/2021 | 94.045,26 | 30/08/2021 | BANCO GENIAL S.A | |
| BRASIL PLURAL CASH FIRF REF DI | alienação | 14/06/2021 | 1.000,69 | 30/08/2021 | BANCO GENIAL S.A | |
| BRASIL PLURAL CASH FIRF REF DI | alienação | 21/06/2021 | 204,53 | 30/08/2021 | BANCO GENIAL S.A | |
| BRASIL PLURAL CASH FIRF REF DI | alienação | 14/07/2021 | 52.077,87 | 30/08/2021 | BANCO GENIAL S.A | |
| BRASIL PLURAL CASH FIRF REF DI | alienação | 03/09/2021 | 10.621,57 | 30/08/2021 | BANCO GENIAL S.A | |
| BRASIL PLURAL CASH FIRF REF DI | alienação | 08/09/2021 | 29.080,80 | 30/08/2021 | BANCO GENIAL S.A | |
| BRASIL PLURAL CASH FIRF REF DI | alienação | 14/09/2021 | 283.801,97 | 30/08/2021 | BANCO GENIAL S.A | |
| BRASIL PLURAL CASH FIRF REF DI | alienação | 07/10/2021 | 34.535,33 | 30/08/2021 | BANCO GENIAL S.A | |
| BRASIL PLURAL CASH FIRF REF DI | alienação | 14/10/2021 | 287.626,50 | 30/08/2021 | BANCO GENIAL S.A | |
| BRASIL PLURAL CASH FIRF REF DI | alienação | 15/10/2021 | 441,76 | 30/08/2021 | BANCO GENIAL S.A | |
| BRASIL PLURAL CASH FIRF REF DI | alienação | 12/11/2021 | 291,46 | 30/08/2021 | BANCO GENIAL S.A | |
| BRASIL PLURAL CASH FIRF REF DI | alienação | 13/12/2021 | 299.960,40 | 30/08/2021 | BANCO GENIAL S.A |
15. |
Política de divulgação de informações |
| 15.1 | Descrever a política de divulgação de ato ou fato relevante adotada pelo administrador, ou disponibilizar o link correspondente da página do administrador na rede mundial de computadores, indicando os procedimentos relativos à manutenção de sigilo acerca de informações relevantes não divulgadas, locais onde estarão disponíveis tais informações, entre outros aspectos. |
| A Política de Divulgação de Fato Relevante estabelece diretrizes e procedimentos a serem observados na divulgação de fato relevante. A divulgação de fatos relevantes deve ser ampla e imediata, de modo a garantir aos cotistas e demais investidores acesso às informações completas e tempestivas sobre fatos relevantes, assegurando igualdade e transparência dessa informação a todos os interessados, sem privilegiar alguns em detrimento de outros, informações que possam, direta ou indiretamente, influir em suas decisões de adquirir ou alienar cotas do fundo, sendo vedado ao administrador valer-se da informação para obter, para si ou para outrem, vantagem mediante compra ou venda das cotas do fundo. A divulgação do fato relevante se dará por meio de publicação no web site da CVM, no web site do administrador, e, caso as cotas do referido fundo sejam negociadas em Bolsa, por meio do envio do fato relevante para a Bovespa, sem prejuízo de outro meio que o administrador entender necessário. |
| 15.2 | Descrever a política de negociação de cotas do fundo, se houver, ou disponibilizar o link correspondente da página do administrador na rede mundial de computadores. |
| A negociação se dará de acordo com o descrito no Regulamento do Fundo, disponível no link abaixo: https://www.bancogenial.com/pt-BR/AdministracaoFiduciaria/FundsSelect |
| 15.3 | Descrever a política de exercício do direito de voto em participações societárias do fundo, ou disponibilizar o link correspondente da página do administrador na rede mundial de computadores. |
| A politica está descrita no regulamento do Fundo, disponível no link abaixo: https://www.bancogenial.com/pt-BR/AdministracaoFiduciaria/FundsSelect |
| 15.4 | Relacionar os funcionários responsáveis pela implantação, manutenção, avaliação e fiscalização da política de divulgação de informações, se for o caso. |
| O Administrador possui equipes direcionadas para asseguração do cumprimento da política de divulgação de informações do Fundo. |
| 16. | Regras e prazos para chamada de capital do fundo: |
| Conforme descrito no regulamento do Fundo, disponível no link abaixo: https://www.bancogenial.com/pt-BR/AdministracaoFiduciaria/FundsSelect |
| Anexos |
| 5.Riscos |
| 1. | A relação de prestadores de serviços de que trata o item 1.8 deve ser indicada quando o referido prestador de serviços representar mais de 5% das despesas do FII |