| Nome do Fundo: | SEQUÓIA III RENDA IMOBILIÁRIA FUNDO DE INVESTIMENTO IMOBILIÁRIO | CNPJ do Fundo: | 09.517.273/0001-82 |
| Data de Funcionamento: | 06/06/2008 | Público Alvo: | Investidores em Geral |
| Código ISIN: | BRSEQRCTF002 | Quantidade de cotas emitidas: | 1.182.052,27 |
| Fundo Exclusivo? | Sim | Cotistas possuem vínculo familiar ou societário familiar? | Não |
| Classificação autorregulação: | Mandato: RendaSegmento de Atuação: OutrosTipo de Gestão: Ativa | Prazo de Duração: | Indeterminado |
| Data do Prazo de Duração: | Encerramento do exercício social: | 31/12 | |
| Mercado de negociação das cotas: | Bolsa | Entidade administradora de mercado organizado: | BM&FBOVESPA |
| Nome do Administrador: | VORTX DISTRIBUIDORA DE TITULOS E VALORES MOBILIARIOS LTDA. | CNPJ do Administrador: | 22.610.500/0001-88 |
| Endereço: | Rua Gilberto Sabino, 215, 4º Andar- Pinheiros- São Paulo- SP- 01452-000 | Telefones: | (11) 3030-7177 |
| Site: | www.vortx.com.br | E-mail: | admfundos@vortx.com.br |
| Competência: | 12/2020 |
1. |
Prestadores de serviços |
CNPJ |
Endereço |
Telefone |
| 1.1 | Gestor: SEQUÓIA FUNDOS DE INVESTIMENTOS LTDA. | 17.839.430/0001-02 | R. Leopoldo Couto de Magalhães Júnior, 758/81 | 3044-4099 |
| 1.2 | Custodiante: VÓRTX DISTRIBUIDORA DE TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS LTDA. | 22.610.500/0001-88 | Rua Gilberto Sabino, 215 | 3030-7177 |
| 1.3 | Auditor Independente: Grant Thornton | 10.830.108/0001-65 | Avenida Engenheiro Luiz Carlos Berrini,105 | 3886-5100 |
| 1.4 | Formador de Mercado: - | ../- | ||
| 1.5 | Distribuidor de cotas: - | ../- | ||
| 1.6 | Consultor Especializado: - | ../- | ||
| 1.7 | Empresa Especializada para administrar as locações: - | ../- |
| 1.8 | Outros prestadores de serviços¹: | |||
|---|---|---|---|---|
| Não possui informação apresentada. | ||||
2. |
Investimentos FII |
| 2.1 | Descrição dos negócios realizados no período | |||
| Não possui informação apresentada. | ||||
3. |
Programa de investimentos para os exercícios seguintes, incluindo, se necessário, as informações descritas no item 1.1 com relação aos investimentos ainda não realizados: |
| Pretendemos continuar prospectando e adquirindo novos imóveis, de acordo com a política de investimentos do Fundo. No dia 4-nov-20 foi procolado na CVM pedido de registro de oferta de distribuição pública primária da 1ª Emissão de cotas do Fundo (ICVM 400). O objetivo é captar R$150 milhões para pagamento das dívidas atreladas aos imóveis e SPEs do Fundo (em especial os Certificados de Recebíveis Imobiliários) e aquisição de novos imóveis. |
4. |
Análise do administrador sobre: |
| 4.1 | Resultado do fundo no exercício findo |
| Apesar de todas as adversidades ocorridas ao longo do último ano, em especial aos impactos causados pela pandemia da COVID-19, o Fundo manteve suas operações normais. Não houve qualquer evento de inadimplência ou atraso no recebimentos dos aluguéis. Além disso, nós nos antecipamos a futuros vencimentos e assinamos dois importantes contratos: (i) extensão do vencimento do contrato do imóvel de Santo Antonio da Patrulha, RS, alugado para a Magna de abr/22 para dez/25; e (ii) assinatura de contrato com novo locatário no imóvel de Jandira, SP iniciando em mai/21 com vencimento em mai/28, em antecipação ao vencimento do contrato e a saída do atual locatário. No último ano, também concluímos a venda de dois ativos não estratégicos ao Fundo: (i) terreno de Santana de Parnaíba, que não estava desenvolvido e não gerava renda alguma; e (ii) BRF Salvador, imóvel no qual o Fundo possuía participação minoritária. |
| 4.2 | Conjuntura econômica do segmento do mercado imobiliário de atuação relativo ao período findo |
| O Sequóia III Renda Imobiliária possui tese de investimento em base diversificada de imóveis, não estando limitada a um único segmento do mercado imobiliário. O portfolio atual é composto por ativos com perfil logístico, industrial e de renda urbana. Desta forma, o Fundo é beneficiado por uma diversificação natural de seus rendimentos e apresenta maior resiliência em períodos de crise. Além disso, já que todos os contratos de alugel atuais são da modalidade atípica, o Fundo possui boa previsibilidade de rendimentos. Nossos locatários, apesar de terem sido impactados pela crise causada pela pandemia da COVID-19, possuem posição de liderança ou destaque em seus setores de atuação e relativa solidez financeira. Três dos quatro locatários atuais são subsidiárias brasileiras de grandes companhias multinacionais. Estes fartores possibilitaram ao Fundo manter suas operações saudáveis ao longo do ano, não sendo afetado por qualquer evento de inadimplência ou qualquer outra adversidade econômica. |
| 4.3 | Perspectiva para o período seguinte com base na composição da carteira |
| Para o próximo ano, nosso objetivo é acelerar o crescimento do Fundo, mantendo a qualidade dos imóveis e locatários. No âmbito dos imóveis, o objetivo é manter a operação saudável e a ocupação atual de 100% em todos os imóveis. Além disso, iremos focar na renovação do contrato do imóvel de Madureira, RJ, locado para a Atento, com vencimento em set/21. Pretendemos, ainda, pré-pagar o endividamento dos imóveis/SPEs, a fim de liberar os aluguéis, atualmente securitizados, para distribuição aos cotistas. No âmbito do fundo, o objetivo é concluir a oferta de distribuição pública primária da 1ª Emissão de cotas ainda no primeiro trimestre. Adicionalmente, efetivar a aquisição de imóveis que estão atualmente no nosso pipeline, a fim de concluir a alocação do caixa programado para ser captado através da referida emissão. |
5. |
Riscos incorridos pelos cotistas inerentes aos investimentos do FII: |
| Ver anexo no final do documento. Anexos |
| 6. | Valor Contábil dos ativos imobiliários do FII | Valor Justo, nos termos da ICVM 516 (SIM ou NÃO) | Percentual de Valorização/Desvalorização apurado no período | |
|---|---|---|---|---|
| Relação de ativos imobiliários | Valor (R$) | |||
| Não possui informação apresentada. | ||||
| 6.1 | Critérios utilizados na referida avaliação |
| Noções de conjuntura econômica e resultados auferidos pelo fundo no período. |
| 7. | Relação de processos judiciais, não sigilosos e relevantes | ||||||
| Não possui informação apresentada. | |||||||
| 8. | Relação de processos judiciais, repetitivos ou conexos, baseados em causas jurídicas semelhantes, não sigilosos e relevantes | |||
| Não possui informação apresentada. | ||||
| 9. | Análise dos impactos em caso de perda e valores envolvidos relacionados aos processos judiciais sigilosos relevantes: |
| Não se aplica. |
10. |
Assembleia Geral |
| 10.1 | Endereços (físico ou eletrônico) nos quais os documentos relativos à assembleia geral estarão à disposição dos cotistas para análise: |
| Rua Gilberto Sabino,215 www.vortx.com.br |
| 10.2 | Indicação dos meios de comunicação disponibilizados aos cotistas para (i) a inclusão de matérias na ordem do dia de assembleias gerais e o envio de documentos pertinentes às deliberações propostas; (ii) solicitação de lista de endereços físicos e eletrônicos dos demais cotistas para envio de pedido público de procuração. |
| A convocação da Assembleia Geral de Cotistas pelo Administrador far-se-á mediante correspondência encaminhada a cada Cotista, preferencialmente por meio de correio eletrônico (e-mail) e/ou por correspondência física, e disponibilizada na página do Administrador na rede mundial de computadores, contendo, obrigatoriamente, o dia, hora e local em que será realizada tal Assembleia Geral e ainda, de forma sucinta, os assuntos a serem tratados. A primeira convocação da Assembleia Geral de Cotistas deve ser feita com pelo menos 30 (trinta) dias de antecedência no caso de Assembleias Gerais Ordinárias e com pelo menos 15 (quinze) dias de antecedência no caso de Assembleias Gerais Extraordinárias, contado o prazo da data de comprovação de recebimento da convocação pelos Cotistas. |
| 10.3 | Descrição das regras e procedimentos aplicáveis à participação dos cotistas em assembleias gerais, incluindo (i) formalidades exigidas para a comprovação da qualidade de cotista e representação de cotistas em assembleia; (ii) procedimentos para a realização de consultas formais, se admitidas em regulamento; (iii) regras e procedimentos para a participação à distância e envio de comunicação escrita ou eletrônica de voto. |
| Parágrafo Primeiro. A Assembleia Geral de Cotistas também pode reunir-se por convocação de Cotistas possuidores das Cotas que representem, no mínimo, 5% (cinco por cento) do total das Cotas emitidas ou pelo representante dos Cotistas, observados os procedimentos estabelecidos neste Regulamento. |
| 10.3 | Práticas para a realização de assembleia por meio eletrônico. |
| Não há informação apresentada. |
11. |
Remuneração do Administrador |
| 11.1 | Política de remuneração definida em regulamento: | ||
| O Fundo pagará, pela prestação de serviços de administração, gestão, custódia e controladoria de ativos e passivos e escrituração de cotas, nos termos deste Regulamento e em conformidade com a regulamentação vigente, uma remuneração equivalente a 1,24% (um inteiro e vinte e quatro centésimos por cento) ao ano calculados sobre (a) o valor contábil do patrimônio líquido do Fundo; ou (b) o valor de mercado do Fundo, calculado com base na média diária da cotação de fechamento das cotas de emissão do Fundo no mês anterior ao do pagamento da Taxa de Administração, caso suas cotas tenham integrado ou passado a integrar, no período, índices de mercado, cuja metodologia preveja critérios de inclusão que considerem a liquidez das cotas e critérios de ponderação que considerem o volume financeiro das cotas emitidas pelo Fundo, como por exemplo, o Índice de Fundos de Investimentos Imobiliários (IFIX), observado o pagamento mínimo mensal de R$ 15.000,00 (quinze mil reais), observada a seguinte divisão: (a) Taxa de Administração Específica: Pelos serviços de administração propriamente dita e controladoria de ativos e passivos, o Fundo pagará diretamente ao Administrador a remuneração de 0,24% (vinte e quatro centésimos por cento) ao ano sobre a Base de Cálculo da Taxa de Administração, observado o pagamentomínimo mensal de R$ 15.000,00 (quinze mil reais); e (b) Taxa de Gestão: Pelos serviços de gestão, o Fundo pagará diretamente ao Gestor remuneração de 1% (um por cento) ao ano sobre a Base de Cálculo da Taxa de Administração. | |||
| Valor pago no ano de referência (R$): | % sobre o patrimônio contábil: | % sobre o patrimônio a valor de mercado: | |
| 180.000,00 | 0,15% | NaN | |
12. |
Governança |
| 12.1 | Representante(s) de cotistas | |||
| Não possui informação apresentada. | ||||
| 12.2 | Diretor Responsável pelo FII | |||
| Nome: | Marcos Wanderley Pereira | Idade: | 47 | |
| Profissão: | Diretor | CPF: | 1425563783 | |
| E-mail: | mw@vortx.com.br | Formação acadêmica: | Superior Completo | |
| Quantidade de cotas detidas do FII: | 0,00 | Quantidade de cotas do FII compradas no período: | 0,00 | |
| Quantidade de cotas do FII vendidas no período: | 0,00 | Data de início na função: | 13/04/2018 | |
| Principais experiências profissionais durante os últimos 5 anos | ||||
| Nome da Empresa | Período | Cargo e funções inerentes ao cargo | Atividade principal da empresa na qual tais experiências ocorreram | |
| Vórtx DTVM | 2016 até a presente data | Administrador de Carteira de Valores Mobiliários | Distribuídora de Títulos e Valores Mobiliários | |
| Banco Petra S.A. | 2009 a 2015 | Vice Presidente | Responsável pela estruturação e implantação da instituição das áreas de suporte. | |
| Descrição de qualquer dos seguintes eventos que tenham ocorrido durante os últimos 5 anos | ||||
| Evento | Descrição | |||
| Qualquer condenação criminal | ||||
| Qualquer condenação em processo administrativo da CVM e as penas aplicadas | ||||
| 13. | Distribuição de cotistas, segundo o percentual de cotas adquirido. | |||||
| Faixas de Pulverização | Nº de cotistas | Nº de cotas detidas | % de cotas detido em relação ao total emitido | % detido por PF | % detido por PJ | |
| Até 5% das cotas | 159,00 | 894.963,63 | 93,22% | 86,09% | 7,13% | |
| Acima de 5% até 10% | 1,00 | 65.099,20 | 6,78% | 6,78% | ||
| Acima de 10% até 15% | ||||||
| Acima de 15% até 20% | ||||||
| Acima de 20% até 30% | ||||||
| Acima de 30% até 40% | ||||||
| Acima de 40% até 50% | ||||||
| Acima de 50% | ||||||
14. |
Transações a que se refere o art. 34 e inciso IX do art.35, da Instrução CVM nº 472, de 2008 |
| Não possui informação apresentada. |
15. |
Política de divulgação de informações |
| 15.1 | Descrever a política de divulgação de ato ou fato relevante adotada pelo administrador, ou disponibilizar o link correspondente da página do administrador na rede mundial de computadores, indicando os procedimentos relativos à manutenção de sigilo acerca de informações relevantes não divulgadas, locais onde estarão disponíveis tais informações, entre outros aspectos. |
| Todos os atos ou fatos relevantes do Fundo serão divulgados na página do Fundo, www.vortx.com.br e no sistema FundosNet da B3 S.A.Brasil, Bolsa e Balcão (˜B3˜) e da CVM. |
| 15.2 | Descrever a política de negociação de cotas do fundo, se houver, ou disponibilizar o link correspondente da página do administrador na rede mundial de computadores. |
| https://vortx.com.br/ |
| 15.3 | Descrever a política de exercício do direito de voto em participações societárias do fundo, ou disponibilizar o link correspondente da página do administrador na rede mundial de computadores. |
| https://vortx.com.br/ |
| 15.4 | Relacionar os funcionários responsáveis pela implantação, manutenção, avaliação e fiscalização da política de divulgação de informações, se for o caso. |
| Não possui informação apresentada |
| 16. | Regras e prazos para chamada de capital do fundo: |
| Não possui informação apresentada |
| Anexos |
| 5.Riscos |
| 1. | A relação de prestadores de serviços de que trata o item 1.8 deve ser indicada quando o referido prestador de serviços representar mais de 5% das despesas do FII |