ANEXO 39-V : Informe Anual

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Informe Anual

Nome do Fundo:	HABITAT RECEBÍVEIS PULVERIZADOS FUNDO DE INVESTIMENTO IMOBILIÁRIO	CNPJ do Fundo:	30.578.417/0001-05
Data de Funcionamento:	29/07/2019	Público Alvo:	Investidores em Geral
Código ISIN:	BRHBTTCTF001	Quantidade de cotas emitidas:	5.412.107,00
Fundo Exclusivo?	Não	Cotistas possuem vínculo familiar ou societário familiar?	Não
Classificação autorregulação:	Mandato: Títulos e Valores MobiliáriosSegmento de Atuação: Títulos e Val. Mob.Tipo de Gestão: Ativa	Prazo de Duração:	Indeterminado
Data do Prazo de Duração:	01/05/2027	Encerramento do exercício social:	30/06
Mercado de negociação das cotas:	Bolsa	Entidade administradora de mercado organizado:	BM&FBOVESPA
Nome do Administrador:	VORTX DISTRIBUIDORA DE TITULOS E VALORES MOBILIARIOS LTDA.	CNPJ do Administrador:	22.610.500/0001-88
Endereço:	Rua Gilberto Sabino, 215, 4º Andar- Pinheiros- São Paulo- SP- 5425020	Telefones:	11 3030-7177
Site:	www.vortx.com.br	E-mail:	[email protected]
Competência:	12/2020

1.	Prestadores de serviços	CNPJ	Endereço	Telefone
1.1	Gestor: HABITAT CAPITAL PARTNERS ASSET MANAGEMENT LTDA	30.186.560/0001-43	Rua Ministro Jesuíno Cardoso, 633 - CJ 101 - Itaim Bibi, São Paulo - SP, 04544-051 Olímpia, CEP 04.548-005	(11) 3164-6909
1.2	Custodiante: VORTX DISTRIBUIDORA DE TITULOS E VALORES MOBILIARIOS LTDA	22.610.500/0001-88	Rua Gilberto Sabino, nº 215, 4º andar, Pinheiros, CEP. 05425-020	(11) 30307177
1.3	Auditor Independente: BAKER TILLY BRASIL ES AUDITORES INDEPENDENTES	27.243.377/0001-28	Alameda Santos, 200 - Paraíso, São Paulo - SP, 01418-000	(11) 99689-5246
1.4	Formador de Mercado:	../-
1.5	Distribuidor de cotas:	../-
1.6	Consultor Especializado:	../-
1.7	Empresa Especializada para administrar as locações:	../-

1.8	Outros prestadores de serviços¹:
	Não possui informação apresentada.

2.	Investimentos FII

2.1	Descrição dos negócios realizados no período
	Relação dos Ativos adquiridos no período	Objetivos	Montantes Investidos	Origem dos recursos
	15K0709237	Aplicação para proposito alvo do fundo	117.285,75	Caixa
	17C0986976	Aplicação para proposito alvo do fundo	1.298.510,12	Caixa
	17I0182855	Aplicação para proposito alvo do fundo	1.744.256,14	Caixa
	17J0083886	Aplicação para proposito alvo do fundo	4.286.207,79	Caixa
	17J0083886	Aplicação para proposito alvo do fundo	803.692,11	Caixa
	17J0083898	Aplicação para proposito alvo do fundo	5.275.678,52	Caixa
	18E0844461	Aplicação para proposito alvo do fundo	3.429.468,29	Caixa
	18E0852030	Aplicação para proposito alvo do fundo	3.601.572,32	Caixa
	18E0852434	Aplicação para proposito alvo do fundo	541.887,07	Caixa
	18E0852434	Aplicação para proposito alvo do fundo	1.439.596,19	Caixa
	18H0134527	Aplicação para proposito alvo do fundo	2.231.003,70	Caixa
	18H0135364	Aplicação para proposito alvo do fundo	1.772.425,40	Caixa
	18J0614237	Aplicação para proposito alvo do fundo	4.160.219,50	Caixa
	18J0614237	Aplicação para proposito alvo do fundo	2.320.577,04	Caixa
	18J0614237	Aplicação para proposito alvo do fundo	8.333.783,91	Caixa
	18J0614237	Aplicação para proposito alvo do fundo	371.038,05	Caixa
	18K1268856	Aplicação para proposito alvo do fundo	913.678,58	Caixa
	18K1268859	Aplicação para proposito alvo do fundo	2.829.498,06	Caixa
	19F0271929	Aplicação para proposito alvo do fundo	1.782.466,71	Caixa
	19F0271929	Aplicação para proposito alvo do fundo	772.992,79	Caixa
	19F0271929	Aplicação para proposito alvo do fundo	254.638,10	Caixa
	19F0271930	Aplicação para proposito alvo do fundo	250.540,85	Caixa
	19F0271930	Aplicação para proposito alvo do fundo	1.160.817,92	Caixa
	19G0290738	Aplicação para proposito alvo do fundo	10.764.659,94	Caixa
	19G0339947	Aplicação para proposito alvo do fundo	1.851.595,49	Caixa
	19G0339959	Aplicação para proposito alvo do fundo	2.188.249,21	Caixa
	19G0339973	Aplicação para proposito alvo do fundo	2.693.229,80	Caixa
	19G0339984	Aplicação para proposito alvo do fundo	2.244.358,17	Caixa
	19G0340023	Aplicação para proposito alvo do fundo	17.113.429,27	Caixa
	19G0340119	Aplicação para proposito alvo do fundo	2.091.641,36	Caixa
	19G0340123	Aplicação para proposito alvo do fundo	2.471.939,78	Caixa
	19G0340126	Aplicação para proposito alvo do fundo	3.042.387,43	Caixa
	19G0340129	Aplicação para proposito alvo do fundo	2.535.322,86	Caixa
	19G0340256	Aplicação para proposito alvo do fundo	9.315.914,33	Caixa
	19G0340256	Aplicação para proposito alvo do fundo	4.918.382,05	Caixa
	19G0340256	Aplicação para proposito alvo do fundo	1.725.705,93	Caixa
	19G0822233	Aplicação para proposito alvo do fundo	2.917.115,01	Caixa
	19G0822234	Aplicação para proposito alvo do fundo	1.464.177,41	Caixa
	19H0167115	Aplicação para proposito alvo do fundo	5.996.378,12	Caixa
	19I0300300	Aplicação para proposito alvo do fundo	1.823.106,74	Caixa
	19I0300301	Aplicação para proposito alvo do fundo	11.814.366,90	Caixa
	19J0713621	Aplicação para proposito alvo do fundo	15.731.217,81	Caixa
	19J0713622	Aplicação para proposito alvo do fundo	3.152.540,81	Caixa
	19K0175216	Aplicação para proposito alvo do fundo	6.907.319,70	Caixa
	19K0189288	Aplicação para proposito alvo do fundo	22.879.796,31	Caixa
	19K1139240	Aplicação para proposito alvo do fundo	18.997.145,82	Caixa
	19K1139245	Aplicação para proposito alvo do fundo	508.527,86	Caixa
	20A0813348	Aplicação para proposito alvo do fundo	4.760.661,46	Caixa
	20A1033335	Aplicação para proposito alvo do fundo	18.443.685,14	Caixa
	20F0786873	Aplicação para proposito alvo do fundo	15.276.325,45	Caixa
	20G0797791	Aplicação para proposito alvo do fundo	14.466.064,57	Caixa
	20H0050614	Aplicação para proposito alvo do fundo	24.872.610,49	Caixa
	20H0620360	Aplicação para proposito alvo do fundo	18.353.128,70	Caixa
	20J0643137	Aplicação para proposito alvo do fundo	12.778.723,99	Caixa
	20J0775490	Aplicação para proposito alvo do fundo	7.138.020,48	Caixa
	17J0869776	Aplicação para proposito alvo do fundo	6.293.678,77	Caixa
	19D1329258	Aplicação para proposito alvo do fundo	3.052.435,46	Caixa
	19D1332660	Aplicação para proposito alvo do fundo	1.864.607,88	Caixa
	19D1333251	Aplicação para proposito alvo do fundo	1.962.564,01	Caixa
	19E0967602	Aplicação para proposito alvo do fundo	3.352.318,63	Caixa
	19E0967609	Aplicação para proposito alvo do fundo	2.975.263,93	Caixa
	19E0967610	Aplicação para proposito alvo do fundo	2.976.867,78	Caixa
19E0967611	Aplicação para proposito alvo do fundo	1.606.321,50	Caixa
19E0967612	Aplicação para proposito alvo do fundo	1.577.108,19	Caixa
19F0271926	Aplicação para proposito alvo do fundo	2.175.261,73	Caixa
19F0271927	Aplicação para proposito alvo do fundo	1.137.966,43	Caixa
17J0869781	Aplicação para proposito alvo do fundo	3.086.360,97	Caixa
17J0869811	Aplicação para proposito alvo do fundo	4.878.231,08	Caixa
17J0869817	Aplicação para proposito alvo do fundo	2.559.061,32	Caixa
18A0893102	Aplicação para proposito alvo do fundo	923.497,27	Caixa
18A0893173	Aplicação para proposito alvo do fundo	841.996,99	Caixa
18H0134529	Aplicação para proposito alvo do fundo	480.469,06	Caixa
18J0614270	Aplicação para proposito alvo do fundo	216.796,71	Caixa

3.	Programa de investimentos para os exercícios seguintes, incluindo, se necessário, as informações descritas no item 1.1 com relação aos investimentos ainda não realizados:
	Sem informação apresentada

4.	Análise do administrador sobre:

4.1	Resultado do fundo no exercício findo
	Sem informação apresentada

4.2	Conjuntura econômica do segmento do mercado imobiliário de atuação relativo ao período findo
	Sem informação apresentada

4.3	Perspectiva para o período seguinte com base na composição da carteira
	Sem informação apresentada

5.	Riscos incorridos pelos cotistas inerentes aos investimentos do FII:
	Ver anexo no final do documento. Anexos

6.	Valor Contábil dos ativos imobiliários do FII		Valor Justo, nos termos da ICVM 516 (SIM ou NÃO)	Percentual de Valorização/Desvalorização apurado no período
	Relação de ativos imobiliários	Valor (R$)	Valor Justo, nos termos da ICVM 516 (SIM ou NÃO)
	Não possui informação apresentada.

6.1	Critérios utilizados na referida avaliação
	Sem informação apresentada

7.	Relação de processos judiciais, não sigilosos e relevantes
	Não possui informação apresentada.

8.	Relação de processos judiciais, repetitivos ou conexos, baseados em causas jurídicas semelhantes, não sigilosos e relevantes
	Não possui informação apresentada.

9.	Análise dos impactos em caso de perda e valores envolvidos relacionados aos processos judiciais sigilosos relevantes:
	Sem informação apresentada

10.	Assembleia Geral

10.1	Endereços (físico ou eletrônico) nos quais os documentos relativos à assembleia geral estarão à disposição dos cotistas para análise:
	R. Gilberto Sabino, 215 - Pinheiros, São Paulo - SP, 05425-020 [email protected]

10.2	Indicação dos meios de comunicação disponibilizados aos cotistas para (i) a inclusão de matérias na ordem do dia de assembleias gerais e o envio de documentos pertinentes às deliberações propostas; (ii) solicitação de lista de endereços físicos e eletrônicos dos demais cotistas para envio de pedido público de procuração.
	R. Gilberto Sabino, 215 - Pinheiros, São Paulo - SP, 05425-020; endereço eletrônico: [email protected]

10.3

Descrição das regras e procedimentos aplicáveis à participação dos cotistas em assembleias gerais, incluindo (i) formalidades exigidas para a comprovação da qualidade de cotista e representação de cotistas em assembleia; (ii) procedimentos para a realização de consultas formais, se admitidas em regulamento; (iii) regras e procedimentos para a participação à distância e envio de comunicação escrita ou eletrônica de voto.

A convocação da Assembleia Geral de Cotistas pelo Administrador far-se-á mediante o envio de correspondência e/ou correio eletrônico aos Cotistas, de acordo com a legislação aplicável. Parágrafo Único: O Cotista que tiver interesse em receber correspondências por meio físico deve solicitar expressamente ao Administrador, ocasião em que os custos com o seu envio serão suportados pelos Cotistas que optarem por tal recebimento. Artigo 24 A convocação da Assembleia Geral de Cotistas deve ser feita (i) com pelo menos 30 (trinta) dias de antecedência da data da divulgação do edital de convocação, no caso das Assembleias Gerais de Cotistas ordinárias; e (ii) com pelo menos 15 (quinze) dias de antecedência da data da divulgação do edital de convocação, no caso das Assembleias Gerais de Cotistas extraordinária

10.3	Práticas para a realização de assembleia por meio eletrônico.
	Não se aplica

11.	Remuneração do Administrador

11.1	Política de remuneração definida em regulamento:
	O Fundo pagará, pela prestação de serviços de administração, gestão e controladoria de ativos e passivos, nos termos deste Regulamento e em conformidade com a regulamentação vigente, uma remuneração equivalente a até 1,3% (um vírgula três por cento) ao ano calculada sobre: (i) o Patrimônio Líquido do Fundo; ou (ii) caso as cotas do Fundo tenham integrado ou passado a integrar, no período, índices de mercado, cuja metodologia preveja critérios de inclusão que considerem a liquidez das cotas e critérios de ponderação que considerem o volume financeiro das cotas emitidas pelo Fundo, como por exemplo, o IFIX, sobre o valor de mercado do Fundo, calculado com base na média diária da cotação de fechamento das cotas de emissão do Fundo no mês anterior ao do pagamento da remuneração (“Base de Cálculo da Taxa de Administração”) e será calculada e provisionada todo Dia Útil à razão de 1/252 (um inteiro e duzentos e cinquenta e dois avos), observado o pagamento mínimo de R$ 15.000,00 (quinze mil reais) que deverá ser corrigido anualmente pelo IPCA, que será composta da Taxa de Administração Específica e da Taxa de Gestão (em conjunto, a “Taxa de Administração”), da seguinte forma: (i) Taxa de Administração Específica. Pelos serviços de administração e controladoria de ativos e passivos, bem como para remunerar os serviços de custódia, tesouraria e processamento dos Ativos, o Fundo pagará diretamente ao Administrador a remuneração de até 0,2% (dois décimos por cento) ao ano sobre a Base de Cálculo da Taxa de Administração, cujo percentual a ser aplicado variará de acordo com a respectiva faixa de valores de Patrimônio Líquido calculado no período a que se refere, conforme estabelecido na tabela abaixo, observado o pagamento mínimo de R$ 15.000,00 (quinze mil reais), que deverá ser corrigido anualmente pelo IPCA, calculada e provisionada todo Dia Útil à base de 1/252 (um inteiro e duzentos e cinquenta e dois avos) e paga mensalmente, até o 5º (quinto) Dia Útil do mês subsequente, a partir do mês em que tiver o início do Prazo de Duração do Fundo: Taxa de Administração Específica (%) Valor do Patrimônio Líquido do Fundo (R$) 0,2% a.a. (dois décimos por cento ao ano)- Entre zero e R$ 300.000.000,00 0,18% a.a. (dezoito centésimos por cento ao ano)-Entre R$ 300.000.000,01 e R$ 600.000.000,00 0,16% a.a. (dezesseis centésimos por cento ao ano)- Entre R$ 600.000.000,01 e R$ 1.000.000.000,00 0,14% a.a. (quatorze centésimos por cento ao ano)- Qualquer valor superior a R$ 1.000.000.000,00
	Valor pago no ano de referência (R$):	% sobre o patrimônio contábil:	% sobre o patrimônio a valor de mercado:
	NaN	NaN	NaN

12.	Governança

12.1	Representante(s) de cotistas
	Não possui informação apresentada.

12.2	Diretor Responsável pelo FII
	Nome:	Marcos Wanderley Pereira	Idade:	47
	Profissão:	Administrador	CPF:	014.255.637-83
	E-mail:	[email protected]	Formação acadêmica:	Superior Completo
	Quantidade de cotas detidas do FII:	0,00	Quantidade de cotas do FII compradas no período:	0,00
	Quantidade de cotas do FII vendidas no período:	0,00	Data de início na função:	13/04/2018
	Principais experiências profissionais durante os últimos 5 anos
	Nome da Empresa	Período	Cargo e funções inerentes ao cargo	Atividade principal da empresa na qual tais experiências ocorreram
	Vórtx DTVM	04/2018 até a presente data	Head Funds Trust Mobiliários	Distribuidora de Títulos e Valores Mobiliários
	BTG Pactual	08/2004 até 06/2017	Administrador de Carteira de Valores Mobiliários	Distribuidora de Títulos e Valores Mobiliários
	Descrição de qualquer dos seguintes eventos que tenham ocorrido durante os últimos 5 anos
	Evento		Descrição
	Qualquer condenação criminal
	Qualquer condenação em processo administrativo da CVM e as penas aplicadas

13.	Distribuição de cotistas, segundo o percentual de cotas adquirido.
	Faixas de Pulverização	Nº de cotistas	Nº de cotas detidas	% de cotas detido em relação ao total emitido	% detido por PF	% detido por PJ
	Até 5% das cotas	20.596,00	5.135.562,00	94,89%	88,00%	7,00%
	Acima de 5% até 10%	1,00	276.545,00	5,11%	0,00%	5,00%
	Acima de 10% até 15%
	Acima de 15% até 20%
	Acima de 20% até 30%
	Acima de 30% até 40%
	Acima de 40% até 50%
	Acima de 50%

14.	Transações a que se refere o art. 34 e inciso IX do art.35, da Instrução CVM nº 472, de 2008

Não possui informação apresentada.

15.	Política de divulgação de informações

15.1	Descrever a política de divulgação de ato ou fato relevante adotada pelo administrador, ou disponibilizar o link correspondente da página do administrador na rede mundial de computadores, indicando os procedimentos relativos à manutenção de sigilo acerca de informações relevantes não divulgadas, locais onde estarão disponíveis tais informações, entre outros aspectos.
	Os atos ou fatos relevantes que possam influenciar direta ou indiretamente nas decisões de investimento no Fundo serão imediatamente divulgados pelo Administrador, pelos meios indicados no regulameto, ou através da página do fundo www.vortx.com.br e no sistema FundosNet da B3 S.A.Brasil, Bolsa e Balcão (˜B3˜) e da CVM.

15.2	Descrever a política de negociação de cotas do fundo, se houver, ou disponibilizar o link correspondente da página do administrador na rede mundial de computadores.
	Não se aplica

15.3	Descrever a política de exercício do direito de voto em participações societárias do fundo, ou disponibilizar o link correspondente da página do administrador na rede mundial de computadores.
	Não se aplica

15.4	Relacionar os funcionários responsáveis pela implantação, manutenção, avaliação e fiscalização da política de divulgação de informações, se for o caso.
	Não se aplica

16.	Regras e prazos para chamada de capital do fundo:
	Não se aplica

Anexos

5.Riscos

Nota

1.	A relação de prestadores de serviços de que trata o item 1.8 deve ser indicada quando o referido prestador de serviços representar mais de 5% das despesas do FII

Informe Anual

1.

Prestadores de serviços

CNPJ

Endereço

Telefone

2.

Investimentos FII

3.

Programa de investimentos para os exercícios seguintes, incluindo, se necessário, as informações descritas no item 1.1 com relação aos investimentos ainda não realizados:

4.

Análise do administrador sobre:

5.

Riscos incorridos pelos cotistas inerentes aos investimentos do FII:

10.

Assembleia Geral

11.

Remuneração do Administrador

12.

Governança

14.

Transações a que se refere o art. 34 e inciso IX do art.35, da Instrução CVM nº 472, de 2008

15.

Política de divulgação de informações

Nota